我们有一个每天输出和轮换日志的系统。
如果审核员要求我们为特定任务提供特定日期的日志,我们是否有义务提供完整的全天日志?或者我们可以提供一个省略的日志或日志部分的屏幕截图,它只显示特定任务的一部分?审计员会质疑日志的部分/省略/截图的完整性吗?
我个人的回答是,我不同意提供完整的全天日志,因为这些日志可能包含其他可能超出审计范围的机密或敏感信息。
我们有一个每天输出和轮换日志的系统。
如果审核员要求我们为特定任务提供特定日期的日志,我们是否有义务提供完整的全天日志?或者我们可以提供一个省略的日志或日志部分的屏幕截图,它只显示特定任务的一部分?审计员会质疑日志的部分/省略/截图的完整性吗?
我个人的回答是,我不同意提供完整的全天日志,因为这些日志可能包含其他可能超出审计范围的机密或敏感信息。
这取决于审计的类型以及贵公司与审计公司之间的合同。此外,隐私法、有关隐私相关数据的协议和 NDA 可能在判断请求方面发挥重要作用。
作为一个实用建议:询问您的法律部门,因为这不是根植于 IT 而是法律和合同的问题。尝试以几乎没有 IT 背景的律师可以理解的方式解释您的担忧。
您可以尝试提供一个精简的日志作为初始响应,并要求审核员澄清是否需要额外的数据以及原因。但是这种方法是否是一个好主意,取决于情况。
我自己是一名 IT 审计员。当我进行审计时,我会根据风险评估证据的充分性。审计风险,即无法发现重大错报或不符合规则/政策的风险,根据其组成部分进行评估 -
固有风险和控制风险与满足审计师的判断所需的证据数量直接相关,即被审计的应用程序正在有效运行、适当安全并保护敏感数据的机密性。
审计师的要求不是任意的,而是基于证据的强度和风险程度,所以...... -
您应该只提供审计师要求的内容 - 足以评估特定事实的证据。