2023年证券投资基金基础知识
本试卷为2023年证券投资基金基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、(2017年)下列不属于货币政策工具的是（）。
（ A ）
2、(2016年)投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
（ C ）
3、(2015年)看跌期权买方的最大盈利为（ ）。
（ C ）
4、(2017年)以下不是无差异曲线的特点的有（）。
（ D ）
5、(2016年)（）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
（ A ）
6、(2017年)证券投资基金进行场内证券交易，除需向券商支付佣金外，还需要支付的交易成本包含（）。
（ A ）
7、(2015年)关于混合型基金投资风险，以下表述正确的是（）。
（ B ）
8、(2017年)信息比率是单位跟踪误差所对应的（）。
（ B ）
9、(2016年)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
（ B ）
10、(2015年)目前，我国债券市场以（）为主。
（ D ）
11、(2018年)下列费用不属于基金交易费的是（ ）。
（ C ）
12、(2016年)基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害时，下列说法正确的是（）。
（ D ）
13、(2016年)某基金前一日的基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1．5%（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。
（ C ）
14、(2017年)2016年3月14日是某开放式基金的收益分配基准日，当日的基金份额净值为1．68元，如果基金面值为1元，下列不可能是其每单位基金份额收益分配的金额的是（）。
（ D ）
15、(2016年)下列表述中，不属于现金流量表特点的是（）。
（ A ）
16、经营风险是指公司在经营过程中由于（ ）等企业个体因素，使企业的销售额或成本显得不稳定，引起息税前利润大幅度变动的可能性。 Ⅰ产业景气状况 Ⅱ员工操作失误 Ⅲ公司管理能力 Ⅳ投资项目
（ A ）
17、（ ）是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。
（ B ）
18、一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（ ）。
（ A ）
19、各类非银行金融机构可以通过（ ）实现套期保值、资产管理、增值等目的。
（ B ）
20、沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（ ）。
（ B ）
21、远期合约的交割方式通常采用（ ）。
（ A ）
22、下列关于期权的表述中，不正确的是（ ）。
（ D ）
23、我国在（ ）推出货币互换合约，之后推出利率互换合约。
（ B ）
24、（ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。
（ D ）
25、A公司需要借入5年期1500万美元借款，B公司需要借入5年期1000万欧元借款，若双方进行互换（银行不收取费用）。那么通过互换，A和B公司能够节约成本共（ ）。
（ B ）
26、房地产投资信托基金在美国市场盛行，投资者通过（ ）可以不用直接拥有真实房地产而投资房地产行业。
（ D ）
27、目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。
（ B ）
28、中国证监会于（ ）起实施《证券期货投资者适当性管理办法》，该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。
（ C ）
29、普通投资者和专业投资者在一定条件下（ ）
（ C ）
30、下列关于投资政策说明书的叙述错误的是（ ）
（ D ）
31、机构投资者不可以采用的资产管理方式是（ ）。
（ B ）
32、无差异曲线的特点有（ ）。 Ⅰ风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的 Ⅱ同一条无差异曲线上所有的点向投资者提供了相同的效用 Ⅲ当向较高的无差异曲线移动时，投资者的效用增加 Ⅳ风险厌恶程度高的投资者与风险程度低的投资者相比，其无差异曲线更平缓
（ D ）
33、下列关于有效投资组合，说法错误的是（ ）。
（ A ）
34、每一个投资者对于收益和风险都有（ ）的预期和偏好，每一个投资者的最优投资组合（ ）。
（ A ）
35、债券投资组合资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（ ）。
（ C ）
36、下列有关保证金交易的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为期货交易 Ⅱ保证金交易让投资者可从证券经纪商那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易 Ⅲ保证金交易也叫信用交易 Ⅳ投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金
（ C ）
37、在保证金交易中上，交所规定的融资融券保证金比例不得低于（ ）
（ C ）
38、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（ ）。
（ A ）
39、夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（ ）。
（ B ）
40、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。
（ C ）
41、在上海证券交易所，可交换债券换股时，按换股成交金额的（ ）向投资者收取过户费。
（ A ）
42、深圳证券交易所于2009年1月12日起，启用（ ），取代原有大宗交易系统.?
（ B ）
43、关于基金估值，以下表述正确的是（ ）。
（ A ）
44、下列关于货币市场基金节假日的利润说法中，正确的是（ ）。
（ C ）
45、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由（ ）、发行债券的企业和银行在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
（ D ）
46、基金的利润来源不包括（ ）。
（ A ）
47、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（ ）。
（ D ）
48、我国QDII基金产品的特点不包括（ ）。
（ C ）
49、QDII基金可投资的产品或工具是（ ）。
（ C ）
50、沪港通及深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。其重要意义表现错误的一项是（ ）。
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