往年证券市场基本法律法规测试卷

1、(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；
Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；
Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；
Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。

2、（2017年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任
Ⅲ．股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ．公司以未分配利润对公司债务承担责任

3、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ．法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定
Ⅲ．设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下
Ⅳ．在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

4、（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ）

5、（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。
Ⅰ．营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．税务登记证Ⅳ．发起人协议

6、(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。

7、(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

8、(2018年真题)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。

9、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。

10、(2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。
Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实
Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实
Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实

11、（2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（ ）。
Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

12、有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（ ）。

13、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。
①改变合伙企业的名称
②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点
③处分合伙企业的不动产
④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
⑤以合伙企业名义为他人提供担保
⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

14、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

15、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（ ）。

16、下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（ ）。

17、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

18、证券公司的股东可以用（ ）出资。
Ⅰ.货币
Ⅱ.劳务
Ⅲ.信用
Ⅳ.证券公司经营必须的非货币资产

19、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

20、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②具有持续经营能力
③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

21、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

22、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。
①中国结算公司对证券账户实施统一管理
②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式
③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户
④1个投资者只能申请开立一个信用账户

23、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。

24、下列属于国务院制定的行政法规的有（ ）。
Ⅰ.《企业债券管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司监管理条例》
Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》

25、（ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。

26、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

27、下列不属于管理人职责的是（ ）。

28、证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。

29、下面有关公募基金的说法错误的是（ ）。
①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

30、下列说法正确的是（ ）。
①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④经营机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

31、财务顾问的职责包括（ ）。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告
③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

32、关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（ ）年以上托管业务从业经验。

33、（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

34、证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。
①转融资余额
②转融券余额
③转融通成交数据
④转融通费率

35、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）。

36、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度

37、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。

38、收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ），并处以罚款。

39、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。

40、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
①公司对顾客负有诚信义务
②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

41、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（ ）名独立董事从事会计工作（ ）年以上。

42、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%
Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%
Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%
Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%

43、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。

44、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（ ）。

45、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。

46、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

47、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。

48、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（ ）。
①合规是底线
②诚信是义务
③专业是保证
④稳健是特色

49、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。
①从事证券业务所需的专业能力
②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
③具备良好的诚信记录和职业操守
④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

50、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。