证券市场基本法律法规

1、（2016年真题）有限责任公司监事的任期每届为（ ）。

2、（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。
Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理

3、(2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（ ）

4、（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。
I符合法律、行政法规规定的条件
II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范

5、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）
I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则
III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制
IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

6、（2017年真题）财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。

7、(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

8、(2019年真题)下列说法正确的是（）
Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

9、（2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

10、(2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。

11、根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（ ）。

12、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。

13、下面有关公司设立方式的说法，正确的是（ ）。

14、根据《公司法》，股份有限公司以其（ ）对公司的债务承担责任。

15、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（ ）等风险管理制度。
Ⅰ．涨跌停板制度
Ⅱ．保证金制度
Ⅲ．当日无负债结算制度
Ⅳ．风险准备金制度

16、根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（ ）。

17、向（ ）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

18、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（ ）起施行。

19、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（ ）机构行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.战略发展委员会
Ⅱ.薪酬与提名委员会
Ⅲ.审计委员会
Ⅳ.风险控制委员会

20、按照《证券法》规定，证券账户的设立是（ ）的职能。

21、根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。

22、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

23、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

24、《证券法》的修订要点包括（ ）。
①全面推进证券发行注册制度
②显著提高证券违法违规成本
③完善投资者保护制度
④进一步强化信息披露要求
⑤完善证券交易制度
⑥落实放管服
⑦压实中介机构市场看门人法律职责
⑧建立多层次资本市场体系
⑨强化监管执法和风险防控
⑩扩大《证券法》的适用范围

25、证券账户开立的总体要求包括（ ）。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

26、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（ ）工作。
①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复，委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
④申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况

27、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。

28、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

29、根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

30、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。
①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息
③托管机构债券遗失
④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

31、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。

32、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（ ）。

33、开展基金托管业务的一般准人条件有（ ）。

34、下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）

35、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（ ）。

36、签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。

37、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
①事先履行所在经营机构的审批程序
②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划
③上市公司调研纪要可以对外发布
④证券研究报告质量控制、合规审查

38、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）

39、下列说法正确的是（ ）。
①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务
②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明
④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

40、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）

41、按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（ ）。

42、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（ ）。

43、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（ ）。

44、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。

45、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（ ）通过。

46、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。

47、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（ ）。

48、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

49、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

50、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。
①行稳致远的立身之本
②服务实体经济的内在要求
③全面深化资本市场改革的重要保障
④防范金融风险的有力抓手