证券市场基本法律法规模拟考试

1、（2017年真题）期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。

2、（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

3、(2018年真题)下列说法错误的是（ ）。

4、(2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

5、（2017年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（ ）年。

6、（2017年真题）上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人
Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东

7、（2018年真题）（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

8、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。

9、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

10、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。

11、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.应当是无形资产
Ⅱ.可以用货币估价
Ⅲ.可以依法转让
Ⅳ.不违背相关法律，行政法规规定

12、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。

13、根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。

14、国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易（ ）。

15、《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有。

16、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）以下的罚款。

17、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（ ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

18、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

19、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。
①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④收紧涨跌幅限制

20、下列说法，正确的是（ ）。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

21、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。
①部门负责人
②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
③财务顾问主办人
④项目协办人

22、发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。

23、证券公司柜台市场产品账户代码由（ ）为字符组成，前（ ）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（ ）位由阿拉伯数字和英文字母组成。

24、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

25、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
①为客户进行融资融券交易的结算
②收取客户应当归还的资金、证券
③收取客户应当支付的利息、费用、税款
④收取客户应当支付的违约金

26、证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

27、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。

28、证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（ ）。

29、关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。

30、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。

31、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

32、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

33、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化

34、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

35、中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为

36、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。
①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

37、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。
①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名
②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名
③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的
④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的
⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

38、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③账外设账
④账外经营

39、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。

40、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

41、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。

42、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）。
①处罚处分机构或个人名称
②处罚处分时间
③会员对本单位从业人员做出的处罚处分
④文号

43、证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（ ）处分。

44、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

45、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

46、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

47、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（ ）。
Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告
Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告
Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告
Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告

48、下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（ ）。

49、《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（ ）。
①委托与接受委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查

50、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（ ）
Ⅰ、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据
Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的通行状况
Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估
Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要