2022年证券市场基本法律法规预测卷

1、(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）

2、（2017年真题）下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

3、（2017年真题）荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
Ⅰ．提供具体证券投资品种选择建议
Ⅱ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ．预测具体证券投资品种的价格走势

4、（2018年真题）下列说法错误的是（ ）。

5、（2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（ ）
Ⅰ证券公司发行的收益凭证
Ⅱ代销银行的理财产品
Ⅲ代销信托公司的信托计划
Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划

6、（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有() Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

7、下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。

8、公司的高级管理人员，不包括（ ）。

9、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（ ）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

10、列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
①促进证券投资基金和资本市场的健康发展
②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益
④提高基金的投资效率

11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

12、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）的，不得担任证券交易所的负责人。

13、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（ ）。

14、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。

15、有下列（ ）情形时，不得再次公开发行公司债券。
Ⅰ．对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态
Ⅱ．对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态
Ⅲ．对其他债务有延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态
Ⅳ．违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

16、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。

17、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。

18、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。

19、根据《合伙企业法》规定，（ ）不符合当然退伙情形。

20、我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。

21、《证券公司监督管理条例》是（ ）。

22、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。
①项目负责人
②合作内容
③起止时间
④版面安排或者节目时间段

23、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。
①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

24、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
②向客户提供建议服务
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

25、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务
Ⅱ．证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人
Ⅲ．证券投资顾问通常不会显著影响证券定价
Ⅳ．证券研究报告对证券价格可能产生较大影响

26、下列说法，错误的是（ ）。

27、主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

28、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。

29、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。
①由部门负责人确定融资融券业务的总规模
②业务决策机构确定对具体客户的授信额度
③业务执行部门确定单一客户的授信额度
④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

30、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

31、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（ ）。

32、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

33、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

34、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。
①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

35、证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券

36、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。
①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
②改变资金用途，必须经股东大会做出决议
③擅自改变用途未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

37、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AA
A、A
A、
A）、B（BB
B、B
B、
B）、c（CC
C、C
C、
C）、
D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（ ）。

38、下列属于内幕交易行为的是（ ）。

39、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

40、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合
Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施
Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施

41、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

42、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则
Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制
Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式，对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

43、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。

44、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。

45、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

46、证券业从业人员应当（ ）。
Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规
Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理
Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理
Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度

47、基金销售机构包括（ ）。
①中国证监会
②商业银行
③证券公司
④证券投资咨询机构

48、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。

49、下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是（ ）。

50、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
③证券公司进入风险处置或破产程序
④质押券中的证券到期