2023年证券市场基本法律法规

1、(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

2、（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（ ）。

3、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）

4、(2019年真题)下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。
Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定
Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任
Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程
Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

5、（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。
Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

6、(2019年真题)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

7、（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。

8、（2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（ ）。
Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称

9、（2017年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。

10、（2017年真题）收购要约的期限为（ ）。

11、(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

12、（2018年真题）证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

13、（2016年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．应当恪尽职守Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
Ⅲ．应当遵守审慎经营规则Ⅳ．基金从业人员应当具备基金从业资格

14、（2016年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。
Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

15、（2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（ ）
Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户
Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务
Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认

16、（2016年真题）以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（ ）。

17、（2017年真题）根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
Ⅳ．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

18、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。

19、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。

20、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。

21、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

22、按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

23、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

24、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（ ）。
①公司营业执照
②公司章程
③招股说明书或者其他公开发行募集文件
④股东大会决议

25、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。

26、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

27、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（ ）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

28、（ ）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。

29、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。

30、中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

31、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。

32、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。

33、下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程
Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行

34、《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。
①进行新股申购
②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票
③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录
④法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

35、（ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

36、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。

37、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。

38、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。
①财务状况
②投资资质
③投资经验
④专业知识

39、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
①事先履行所在地经营机构的审批程序
②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

40、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。

41、（ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。

42、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。

43、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合
Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施
Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施

44、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

45、证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。
①全面性原则
②内部制衡性原则
③全流程风控原则
④有效性原则

46、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）年内至少应进行一次复核。

47、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）

48、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

49、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。
①侵占或者挪用受托资产
②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益
③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

50、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。