历年证券市场基本法律法规题库

1、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

2、（2016年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。
Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求
Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所

3、(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

4、(2019年真题)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销

5、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。

6、（2017年真题）财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。

7、（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。

8、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）
I《证券公司监督管理条例》
II《公司债券承销业务规划》
III《证券公司证券自营业务指引》
IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

9、（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

10、（2020年真题）根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

11、(2019年真题)取得（）后，证券经纪人方可执业。

12、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。

13、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。
①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告
③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保
④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

14、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。
①5％以上15％以下
②5％以上10％以下
③3万元以上10万元以下
④1万元以上10万元以下

15、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

16、《期货交易管理条例》规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

17、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

18、非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（ ）

19、公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（ ）。
①公司营业执照
②公司章程
③招股说明书或者其他公开发行募集文件
④股东大会决议

20、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（ ）元的，处以（ ）的罚款。

21、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（ ）。

22、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）

23、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。
①缩短收购周期
②降低收购价格
③减少预定收购份数额
④国务院证券监督管理机构规定的其他情形

24、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
①证券公司的董事、监事、工作人员
②证券公司的股东、实际控制人
③证券公司的股东、实际控制人的配偶
④为证券公司提供服务的证券服务机构

25、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是

26、下列说法中，正确的有（ ）
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

27、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
①证券经纪商的中介性
②业务对象的针对性
③客户指令的权威性
④客户资料的保密性

28、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。

29、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

30、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。

31、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。

32、下列说法错误的是（ ）。

33、证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（ ）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
①金融产品设计
②运营
③委托人提供的信息不真实、不准确、不完整
④资产重组

34、（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

35、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。

36、（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

37、资产支持证券者享有的权利为（ ）。
①分享专项计划收益
②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料
④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

38、以下关于审计委员会的说法中错误的是（ ）。

39、以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。

40、证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

41、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险
Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则
Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控

42、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

43、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

44、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
①公司对顾客负有诚信义务
②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

45、审计委员会的主要职责包括（ ）。
①监督年度审计工作
②提请聘任外部审计机构
③负责内部审计与外部审计之间的沟通
④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

46、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）

47、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。

48、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。

49、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。

50、违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（ ）予以取缔。