证券投资基金基础知识
本试卷为证券投资基金基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、自由现金流量贴现模型有那些模型（ ）。
（ A ）
2、(2018年)2001年至今，关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是（）。
（ D ）
3、(2017年)下列关于所得免疫策略的说法中，错误的是（）。
（ B ）
4、(2016年)甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，如下表所示： Ⅰ．甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资 Ⅱ．甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR＋0.7%的利率融资 Ⅲ．乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资 Ⅳ．乙公司在浮动利率市场上以SHIBOR＋0.6%的利率融资 为了达到共同降低筹资成本的目的，双方的融资方案是（），然后再进行互换。
（ C ）
5、(2015年)下列关于个人投资者的表述错误的是（）。
（ C ）
6、(2017年)下列不属于投资政策说明书内容的是（）。
（ B ）
7、(2016年)（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。
（ D ）
8、(2018年)基金评价的作用是（）。
（ B ）
9、(2017年)信息比率是单位跟踪误差所对应的（）。
（ A ）
10、(2015年)以下关于回转交易的说法错误的是（）。
（ A ）
11、(2017年)下列关于我国的证券登记结算机构的表述中，正确的是（）。
（ B ）
12、(2018年)以下属于证券交收内容的是（）。
（ B ）
13、(2017年)下列不符合暂停估值条件的是（）。
（ C ）
14、(2016年)一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或0TC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。
（ B ）
15、(2016年)合格境内机构投资者，简称为（）。
（ A ）
16、下列对于美式权证、欧式权证、百慕大式权证的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权 Ⅱ欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权 Ⅲ欧式权证仅可在失效日当日行权 Ⅳ百慕大式权证可以在失效日之前的一段规定的时间内行权
（ C ）
17、至今，中国债券市场主要以（ ）为主。
（ C ）
18、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。
（ A ）
19、中国国内的三家商品期货交易所的设立地点不包括（ ）。
（ C ）
20、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（ ）。
（ A ）
21、投资组合管理的目标是（ ）。
（ D ）
22、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（ ）。
（ B ）
23、“说明如何进行投资绩效信息的反馈以及如何对投资政策说明书本身进行审查和更新”指的是投资政策说明书的（ ）。
（ A ）
24、投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿。
（ A ）
25、下列有关效用、无差异曲线和最优组合的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ为了促使风险厌恶者购买风险资产，市场需要向其提供风险溢价，即额外的期望收益率 Ⅱ对于风险厌恶系数一定的投资者来说，其资产的期望收益率越大，带给投资者的效用越大；资产的风险越大，效用越小 Ⅲ无差异曲线是在期望收益—标准差平面上由相同给定效用水平的所有点组成的曲线 Ⅳ最优组合是使投资者效用最大化的组合
（ B ）
26、在风险资产的投资组合中加入无风险资产后，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
27、如果一个投资组合是有效的，那么投资者就无法找到另一个（ ）的投资组合。
（ D ）
28、国际上主要的股票价格指数有（ ）。 Ⅰ上证股票价格指数 Ⅱ标准普尔股价指数 Ⅲ金融时报股价指数 Ⅳ日经指数
（ A ）
29、（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
（ A ）
30、下列关于报价驱动市场的说法中，判断正确的是（ ）。 Ⅰ报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度 Ⅱ做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资经纪人承担 Ⅲ与股票不同的是，几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的 Ⅳ做市商本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
（ C ）
31、下列有关保证金交易的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为期货交易 Ⅱ保证金交易让投资者可从证券经纪商那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易 Ⅲ保证金交易也叫信用交易 Ⅳ投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金
（ A ）
32、在证券交易结束后还需要支付给（ ）一定费用，这部分费用称为过户费。
（ B ）
33、因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（ ）。
（ D ）
34、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（ ）。
（ C ）
35、在估算年化波动率时，可假定每年的交易日为（ ）。
（ A ）
36、某只基金在2016年2月1日时单位净值为1．2465元，2016年6月4日每份额发放红利0．11元，且2016年6月3日时单位净值为1．3814元。到2016年12月31日时该基金单位净值为1．4120元，则此期间内，该基金的时间加权收益率为（ ）。
（ B ）
37、常用的风险调整后收益指标包括（ ）。 Ⅰ特雷诺指数 Ⅱ夏普指数 Ⅲ绩效指数 Ⅳ詹森α指数
（ A ）
38、下列关于基金的绝对收益，说法错误的是（ ）。
（ C ）
39、下列不属于银行间债券市场交易品种的是（ ）。
（ C ）
40、在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系，这种债券交易结算方式是（ ）。
（ A ）
41、下列关于基金投资风格分析的说法中，错误的是（ ）。 Ⅰ通过计算前15只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资 Ⅱ通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标．可以分析基金的盈利能力 Ⅲ通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性 Ⅳ通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金投资上市公司股票的规模偏好
（ C ）
42、基金利润的来源不包括（ ）。
（ B ）
43、基金利润是指基金在一定（ ）的经营成果。
（ B ）
44、下列关于UCITS指令，说法错误的是（ ）。
（ B ）
45、下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
（ D ）
46、对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（ ）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。
（ C ）
47、下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是（ ）。
（ D ）
48、销售利润率、资产收益率、净资产收益率使用的是企业的（ ）。
（ A ）
49、假设企业年销售收入为50万，年销售成本为20万，企业年初存货是12万元，年末存货是4万元。为了评价该企业的营运效率，计算出来的存货周转率为（ ）。
（ D ）
50、下列关于货币时间价值的说法，错误的是（ ）。
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