证券市场基本法律法规

1、(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

2、(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。

3、(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

4、（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

5、(2018年真题)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

6、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

7、(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

8、（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。

9、（2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。

10、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.应当是无形资产
Ⅱ.可以用货币估价
Ⅲ.可以依法转让
Ⅳ.不违背相关法律，行政法规规定

11、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

12、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。
①法律关系的目标
②法律关系的客体
③法律关系的内容
④法律关系的主体

13、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）
①合伙人协商决定
②按照合伙协议的约定办理
③合伙人平均分配、分担
④合伙人按照实缴出资比例分担

14、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

15、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）

16、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（ ）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
Ⅰ．参与重大决策
Ⅱ．资产收益
Ⅲ．剩余财产分配
Ⅳ．日常经营

17、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。
①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利
②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利
③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼
④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（ ）年。

19、证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

20、下列说法，正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

21、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
①董事
②监事
③高级管理人员
④财务会计

22、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。

23、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。

24、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

25、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。

26、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

27、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）
①账户管理
②授信管理
③标的证券管理
④保证金管理

28、证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

29、证券账户开立的总体要求包括（ ）。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

30、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。

31、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。

32、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。

33、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①转融通专用证券账户
②转融通担保证券账户
③转融通证券交收账户
④转融通资金交收账户

34、下列说法中错误的是（ ）。

35、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。

36、下列情形中，不属于变相公开发行的是（ ）。

37、发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。

38、以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。

39、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（ ）。
①建立逐日盯市制度并进行报告
②建立压力测试机制并实施
③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制
④建立在各层级畅通的风险沟通机制

40、（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

41、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。

42、（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

43、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。
①动态的净资本监控机制
②逐级问责机制
③隔离墙制度
④董监高的任职制度
⑤内部员工和客户的信息反馈机制
⑥危机处理机制

44、资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

45、证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。

46、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。

47、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。

48、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（ ）。
①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规
②具有履行职责所需的经营管理能力
③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案
④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

49、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

50、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。