证券市场基本法律法规

1、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

2、（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。
（1）支付职工工资和劳动保险费用（2）支付清算费用
（3）缴纳所欠税款（4）清偿公司债务
（5）按股东持股比例分配剩余资产

3、（2017年真题）金融期货的主要品种可以分为（ ）。
Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货
Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货

4、（2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（ ）。
Ⅰ．减少公司注册资本
Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ．将股份奖励给本公司职工
Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

5、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（ ）
Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金
Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理
Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户
Ⅳ证券交易所不得擅自使用风险基金

6、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（ ）。

7、(2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

8、（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（ ）
I持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）
II与股东进行关联交易
III为股东提供借款
IV为股东提供信用担保

9、（2019年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．保险公司的从业人员
Ⅲ．期货经纪公司的从业人员
Ⅳ．基金管理公司的从业人员

10、（2019年真题）证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。

11、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。

12、(2018年真题)下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。
Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

13、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（ ）。

14、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（ ）。
Ⅰ．股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保
Ⅱ．股份有限公司不得为公司股东提供担保
Ⅲ．股份有限公司不得为他人提供担保
Ⅳ．股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

15、下列属于金融期货合约标的物的有（ ）。
Ⅰ．有价证券
Ⅱ．工业品
Ⅲ．汇率
Ⅳ．利率

16、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（ ）。

17、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。
Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资
Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

18、对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（ ）应当在审核报告上签字。

19、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。

20、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。

21、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。
①召集股东会会议
②决定公司的经营计划和投资方案
③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制定公司基本管理制度
⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

22、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。

23、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。
①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
②不存在严重的不良诚信记录
③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

24、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（ ）。

25、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

26、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。

27、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

28、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。

29、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50％

30、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化

31、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。

32、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺

33、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（ ）万股，市价申报的单
笔买卖数量不得超过（ ）万股。

34、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。
①有效身份证明文件
②融资融券业务申请表
③客户财务状况证明
④担保品证明

35、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险

36、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

37、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（ ）。
Ⅰ．发行数额在500万元以上
Ⅱ．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据
Ⅲ．利用募集的资金进行违法活动
Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金

38、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（ ）。
①责令停止发行
②退还所募资金并加算银行同期存款利息
③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款
④对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

39、（ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。

40、按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

41、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

42、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。

43、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规爽责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

44、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

45、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。

46、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

47、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。
①侵占或者挪用受托资产
②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益
③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

48、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（ ）。
①合规是底线
②诚信是义务
③专业是保证
④稳健是特色

49、证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程

50、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。