往年证券市场基本法律法规

1、(2018年真题)下列选项中属于农产品期货的是（ ）。
Ⅰ．大豆
Ⅱ．咖啡
Ⅲ．天然橡胶
Ⅳ．原油

2、（2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。

3、（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（ ）。

4、（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（ ）。
I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则
II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施
III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等
IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

5、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（ ）
I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷
II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
III董事会对内部控制的有效性承担最终责任
IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

6、（2020年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（ ）
Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任
Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任
Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任
Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任

7、（2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
Ⅰ发布证券研究报告的地点
Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ使用证券研究报告的风险提示

8、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

9、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。

10、（2019年真题）内幕信息的知情人包括（ ）。
Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

11、（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（ ）年。

12、下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（ ）。

13、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。
①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告
③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保
④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

14、公司需要变更登记的行为有（ ）。
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．公司解散
Ⅲ．改变经营范围
Ⅳ．变更法定代表人

15、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（ ）万元以下的罚款。

16、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。

17、有下列（ ）情形时，不得再次公开发行公司债券。
Ⅰ．对已公开发行的公司债券有违约的事实，但不处于继续状态
Ⅱ．对其他债务有延迟支付本息的事实，但不处于继续状态
Ⅲ．对其他债务有延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态
Ⅳ．违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

18、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。

19、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。

20、根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，（ ）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

21、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。

22、适当性管理的具体安排包括（ ）。
Ⅰ.全面了解客户
Ⅱ.投资者交易行为管理
Ⅲ.对产品或服务分级
Ⅳ.适当性匹配

23、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（ ）通知方式提出解除协议。

24、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

25、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

26、资产管理业务的基本要求包括（ ）。
①勤勉尽责
②客户利益至上
③审慎经营
④业务融合

27、下列说法中正确的是（ ）

28、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

29、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。

30、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（ ）。

31、下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。
①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定
②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务
③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令
④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

32、柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度

33、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

34、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。

35、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体
Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的
Ⅲ．本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
Ⅳ．本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

36、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。

37、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。

38、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。

39、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。
①动态的净资本监控机制
②逐级问责机制
③隔离墙制度
④董监高的任职制度
⑤内部员工和客户的信息反馈机制
⑥危机处理机制

40、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。

41、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

42、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

43、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。

44、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

45、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

46、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

47、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。
①服务内容
②服务期限
③法律法规
④费用标准

48、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

49、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。

50、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（ ）。