2023年证券投资基金基础知识考题
本试卷为2023年证券投资基金基础知识考题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识考题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、(2017年)在证券市场，下列属于非系统性风险的是（）。
（ B ）
2、(2015年)按债券利率是否固定分类，债券可分为（）和浮动利率债券。
（ B ）
3、(2016年)浮动利率的表达式为（）。
（ D ）
4、(2016年)债券投资面临的风险不包括（）。
（ C ）
5、(2016年)下列政府债券的说法，错误的是（）。
（ A ）
6、(2018年)某债券的面值为100元，如果当前的市场价格接近100元，期限越长时，下列描述正确的是（）。
（ B ）
7、(2018年)影响债券到期收益率的四个主要因素包括（）。
（ D ）
8、(2018年)债券的当期收益率，指的是债券的（）和（）两者的比率。
（ C ）
9、(2017年)下列不属于投资政策说明书内容的是（）。
（ B ）
10、(2016年)CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。
（ D ）
11、(2018年)下列关于中证指数的说法，错误的是（）。
（ C ）
12、(2018年)在私募股权基金有限合伙制下，下列关于普通合伙人表述中，正确的是（）。
（ C ）
13、(2018年)某证券投资基金向通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。
（ D ）
14、(2016年)下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。
（ D ）
15、(2018年)下列关于银行间债券市场买断式回购业务的说法中，错误的是（）。
（ A ）
16、(2017年)关于封闭式基金的利润分配，下列表述错误的是（）。
（ D ）
17、下列不是企业处于成熟期的特点的是（ ）。
（ C ）
18、一家公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本结构即包含30％的债务和70％的权益，该公司的资产负债率是（ ）。
（ D ）
19、应计收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，应计收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（ ）元。
（ B ）
20、（ ）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
（ D ）
21、债券违约时的受偿先后顺序为（ ）。
（ C ）
22、发行时不规定利率，券面也不附息票的债券是（ ）。
（ D ）
23、债券基金经理合理运用免疫策略实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理，常用的免疫策略不包括（ ）。
（ A ）
24、为确定远期价格，设立的假设不包括（ ）。
（ C ）
25、期权的（ ）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。
（ D ）
26、期货交易涉及的交易制度有（ ）。 Ⅰ.清算制度 Ⅱ.价格报告制度 Ⅲ.盯市制度\保证金制度 Ⅴ.对冲平仓制度利交割制度等?
（ C ）
27、再平衡可以（ ）进行，或由特定规则触发，也可以根据投资经理对情况变化的判断来确定。
（ C ）
28、预期收益率与β系数的关系式可以表示成（ ）
（ D ）
29、基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。 Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格 Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足 Ⅳ.交易执行不独立于基金经理 Ⅴ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用?
（ C ）
30、下列关于β系数局限性的相关说法中，有误的一项是（ ）。
（ A ）
31、当市场利率变动时，债券的价格变动正确的是（ ）。
（ D ）
32、考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用（ ）。
（ B ）
33、A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按（ ）元收取；B股每股交易佣金不足1美元的，按（ ）美元收取。
（ C ）
34、从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用（ ）。
（ A ）
35、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）元。
（ D ）
36、进行债券交易，应订立书面形式的合同。合同应对（ ）等要素做出明确的约定。 Ⅰ.交易日期、方向 Ⅱ.交易价格或利率 Ⅲ.债券品种、数量 Ⅳ.账户与结算方式 Ⅴ.交割金额利交割时间?
（ B ）
37、基金托管年费率国际上通常为（ ）左右。
（ B ）
38、下列属于基金会计核算的主要内容是（ ）。 Ⅰ权益核算 Ⅱ利润核算 Ⅲ风险核算 Ⅳ基金申购与赎回核算
（ A ）
39、配股和增发新股等未上市的股票，按（ ）估值。
（ D ）
40、下列选项中，不属于基金自身投资活动中产生的税收的是（ ）。
（ A ）
41、持股期限超过1年的，股息红利所得（ ）个人所得税。
（ D ）
42、基金利润中，其他收入不包括（ ）。
（ B ）
43、下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定，说法正确的是（ ）。
（ C ）
44、申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。
（ C ）
45、UCITS一号指令规定，下列基金不属于UCITS基金的范围（ ）。 Ⅰ.封闭式基金 Ⅱ.投资与借款政策与指令不符的基金 Ⅲ.公司型基金 Ⅳ.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金
（ C ）
46、财务比率分析是指用财务比率来描述企业（ ）的分析方法。 Ⅰ财务状况 Ⅱ盈利能力 Ⅲ流动性 Ⅳ信用风险
（ C ）
47、（ ）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。
（ B ）
48、下列选项中，属于流动负债的是（ ）。
（ A ）
49、财务报表分析的对象是（ ）。
（ B ）
50、正态分布的分位数可以用来评估（ ）。 Ⅰ投资收益限度 Ⅱ资产收益限度 Ⅲ资产回报率 Ⅳ风险容忍度
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