2023年证券市场基本法律法规

1、(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

2、（2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

3、（2017年真题）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

4、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（ ）。

5、（2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（ ）

6、（2020年真题）证券公司应当按照（ ）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
Ⅰ安全
Ⅱ公开
Ⅲ完整
Ⅳ保密

7、（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。

8、（2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

9、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。
Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产
Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

10、（2017年真题）下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．证券公司的控股股东
Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
Ⅳ．证券公司的董事

11、(2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

12、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益
Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

13、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（ ）。

14、下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。

15、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（ ）。

16、依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。

17、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

18、封闭式基金的（ ）在基金合同期限内固定不变。

19、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（ ）的罚款

20、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法，正确的是（ ）。

21、下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

22、证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。

23、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。

24、违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

25、证券研究报告质量审核应当涵盖（ ）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
Ⅰ.信息处理
Ⅱ.分析逻辑
Ⅲ.研究结论
Ⅳ.销售预测

26、发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元的罚款。

27、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

28、证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

29、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

30、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
①保持独立性
②认真审慎、专业严谨
③充分尊重知识产权
④维护所在机构利益

31、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。

32、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权
④股票期权交易实行当日无负债结算制度

33、以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（ ）。

34、根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。

35、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（ ）。
①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任
②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告。并处20万元以上200万元以下的罚款
④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

36、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③账外设账
④账外经营

37、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合
Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施
Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施

38、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ.流动性风险偏好
Ⅲ.外部市场发展变化
Ⅳ.监管要求

39、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（ ）。
①净资本
②风险覆盖率
③资本杠杆率
④销售利润率
⑤流动性覆盖率
⑥净稳定资金率

40、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

41、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。

42、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

43、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

44、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

45、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

46、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。
①应急管理建设目标
②备份信息系统建设
③备份数据恢复机制
④业务恢复或替代措施
⑤应急联系方式

47、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

48、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。

49、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④暂不受理与行政许可有关的文件
⑤责令处分有关人员
⑥暂停核准新业务

50、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。