历年证券市场基本法律法规

1、（2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（ ）。
Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度
Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况

2、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
Ⅰ．责令改正；
Ⅱ．罚款；
Ⅲ．撤销公司登记；
Ⅳ．吊销营业执照。

3、（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（ ）。

4、（2016年真题）下列不属于有限责任公司经理职权的是（ ）。

5、(2018年真题)封闭式基金在基金合同期限内（ ）。

6、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（ ）
Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序
Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
Ⅲ薪酬递延支付情况
Ⅳ非现金薪酬情况

7、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（ ）。
Ⅰ公司股东
Ⅱ公司董事
Ⅲ公司监事
Ⅳ公司高级管理人员

8、（2020年真题）下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（ ）。

9、（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。

10、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的
Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

11、（2020年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（ ）。

12、(2018年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。
Ⅰ．代办股份转让系统又称三板
Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理
Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

13、(2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。

14、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（ ）。
Ⅰ．甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润
Ⅱ．乙有限责任公司与A有限责任公司合并
Ⅲ．丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司
Ⅳ．丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会议做出决议修改了公司章程，延长营业期限10年

15、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东
Ⅱ．股份有限公司应当在召开股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于本公司
Ⅲ．股份有限公司应当在召开临时股东大会的20日前将财务会计报告置备于本公司
Ⅳ．公开发行股票的股份有限公司必须按照规定公告其财务会计报告

16、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

17、按照《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

18、证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（ ）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

19、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

20、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。
①未履行出资义务
②执行合伙事务时有不正当行为
③因故意或重大过失给合伙企业造成损失
④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

21、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

22、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（ ）。
①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
③分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动
④分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

23、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。

24、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。

25、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（ ）。

26、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。

27、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。
①全面了解客户
②全面计算收益
③对产品或服务分级
④适当性匹配

28、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（ ）。

29、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。

30、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）。

31、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

32、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

33、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。
①股权融资
②债券融资
③债务重组
④资产重组

34、内部控制的主要内容有（ ）。
①承揽至立项阶段
②立项至报送阶段
③报送至发行阶段
④后续管理阶段

35、下列说法错误的是（ ）。

36、下列说法错误的是（ ）。

37、（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

38、集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（ ）日内开始清算集合计划资产。

39、关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

40、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。

41、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③账外设账
④账外经营

42、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责
Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责
Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责
Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

43、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

44、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（ ）。
①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制，明确业务覆盖范围和管理方式
②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率
③通过设置并监测各类信用风险指标，动态、持续的监控信用风险状况

45、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。

46、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

47、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

48、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。

49、按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。

50、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。