证券市场基本法律法规

1、（2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。
（1）支付职工工资和劳动保险费用（2）支付清算费用
（3）缴纳所欠税款（4）清偿公司债务
（5）按股东持股比例分配剩余资产

2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

3、（2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（ ）。
Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元
Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ．注册资本必须是实缴的货币资本

4、(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

5、（2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（ ）。

6、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。

7、（2016年真题）下列选项中，属于证券承销业务种类的有（ ）。
Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销

8、(2018年真题)证券研究报告主要包括（ ）。
Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告
Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告

9、（2018年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》
Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ．《中华人民共和国公司法》
Ⅳ．《证券交易管理条例》

10、（2018年真题）下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。

11、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．黄金

12、(2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
Ⅰ．特殊主体；
Ⅱ．复杂主体；
Ⅲ．自然人；
Ⅳ ．单位。

13、（2018年真题）（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

14、(2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ．勤勉尽责；
Ⅱ．平等自愿；
Ⅲ．诚实；
Ⅳ．谨慎。

15、（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。

16、(2019年真题)取得（）后，证券经纪人方可执业。

17、（2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（ ）。
Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

18、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。
①民事借贷中的债权、债务法律关系
②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系
③股份有限公司各股东之间的法律关系
④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

19、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（ ）。

20、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（ ）。
①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
③分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动
④分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

21、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（ ）。

22、按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（ ）的委托为其进行期货交易。

23、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

24、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

25、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。

26、根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。

27、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让

28、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）

29、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。

30、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。

31、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
③证券经纪商有义务为客户保密
④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

32、中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》

33、下列说法正确的是（ ）。
①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争
③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告
④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

34、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。

35、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（ ）年以上托管业务从业经验。

36、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺

37、以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。

38、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

39、申请挂牌公司、挂牌公司的（ ）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
①董事
②监事
③高级管理人员
④股东

40、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。

41、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。

42、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。

43、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

44、下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密
Ⅱ.依据人民银行规定，证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息
Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密
Ⅳ.非依据法律规定，不得向任何单位提供反洗钱工作信息

45、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。

46、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（ ）

47、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

48、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕
Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

49、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。

50、根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，维持担保比例超过（ ）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。