往年证券市场基本法律法规冲刺卷

1、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）

2、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（ ）。

3、(2019年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）

4、(2019年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）

5、(2019年真题)根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

6、(2019年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）
Ⅰ.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权
Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意
Ⅲ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
Ⅳ.股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见

7、（2020年真题）股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（ ）不得传让
Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内
Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内
Ⅲ在离职后半年内
Ⅳ在离职后一年内

8、（2016年真题）下列具有法人资格的有（ ）。
Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司

9、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。

10、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（ ）。

11、（2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．可以检查公司财务
Ⅱ．可以罢免公司董事
Ⅲ．可以向董事会会议提出提案
Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

12、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

13、(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）
Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

14、(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（ ）。
Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；
Ⅲ．中国证监会认定的其他事项；
Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。

15、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。

16、(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

17、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。

18、(2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。

19、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。

20、（2018年真题）（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

21、(2019年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

22、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（ ）。

23、按照《期货交易管理条例》的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100

24、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

25、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

26、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）：

27、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。

28、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（ ）。
①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

29、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。

30、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。

31、集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。

32、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

33、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

34、私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。
①设立报告
②自查自省
③定期报告
④执业检查

35、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。
①事先履行所在地经营机构的审批程序
②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

36、未经（ ）的允许，任何机构不得从事保荐业务。

37、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。

38、资产支持证券者享有的权利为（ ）。
①分享专项计划收益
②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料
④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

39、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
①证券公司对金融产品承担担保责任
②因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担
③因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担
④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

40、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（ ）

41、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ．本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度
Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为
Ⅲ．本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪
Ⅳ．本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业

42、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。

43、操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（ ）。
①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款
②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
③单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警’告，并处50万元以上500万元以下的罚款

44、证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（ ）。
Ⅰ.合规总监
Ⅱ.首席风险官
Ⅲ.合规部门
Ⅳ.风险管理部门

45、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。

46、最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

47、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。
①公司对顾客负有诚信义务
②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

48、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场入措施。

49、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

50、《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（ ）。
①委托与接受委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查