2022年证券市场基本法律法规复习题

1、（2017年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

2、(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）

3、（2017年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

4、（2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（ ）。
Ⅰ．减少公司注册资本
Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ．将股份奖励给本公司职工
Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

5、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

6、(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

7、(2018年真题)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（ ）或达到（ ）后，无论增加或者减少（ ）时，均应当履行报告和公告义务。

8、(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

9、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东
Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员

10、（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（ ）。

11、（2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．中国结算公司境外B股结算会员

12、（2017年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

13、（2017年真题）为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。

14、（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（ ）

15、（2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。

16、（2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。

17、（2020年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。
I发行数额在300万元以上的
II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的
IV转移或者隐瞒所募集资金的

18、（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（ ）。

19、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。

20、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（ ）。
Ⅰ．证券公司的名称
Ⅱ．证券经纪人的姓名
Ⅲ．证券经纪人的代理权限
Ⅳ．证券经纪人的代理期间

21、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
Ⅰ．成交量、成交价
Ⅱ．持仓明细
Ⅲ．最高价与最低价
Ⅳ．开盘价与收盘价

22、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（ ）。

23、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

24、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。

25、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（ ）。
Ⅰ．客户的身份
Ⅱ．客户的财产和收入状况
Ⅲ．客户的金融知识
Ⅳ．客户的投资目标

26、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。
Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资
Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权
Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

27、违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。

28、下列说法，错误的是（ ）。

29、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
①《证券法》
②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
③《公司法》
④《证券交易管理条例》

30、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
①公司治理
②内部控制
③经营运作
④风险状况

31、下列说法正确的是（ ）。
①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险
②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行
③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容
④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

32、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

33、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。
①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
③跟客户分享投资收益、分担投资损失
④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金

34、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。

35、下列说法错误的是（ ）。

36、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。
①资产独立
②结算职责
③资金存管
④配合管理人召集基金委托人大会
⑤估值复核

37、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（ ）。

38、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。

39、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

40、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。

41、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，
对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。

42、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。

43、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行综合考虑。

44、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。

45、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。

46、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（ ）以上，应当回避。

47、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。

48、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。

49、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事
实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。
①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款
④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下罚款

50、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。