金融市场基础知识
本试卷为金融市场基础知识，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础知识
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2020年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
2、（2018年真题）狭义的有价证券指的是（ ）。
（ D ）
3、（2019年真题）世界上第一个股票交易所位于（ ）
（ C ）
4、（2019年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。 Ⅰ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬 Ⅱ．如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌 Ⅲ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌 Ⅳ．如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软
（ A ）
5、（2020年真题）跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（ ） Ⅰ公开转让股份 Ⅱ进行股权和债券融资 Ⅲ进行资产重组 Ⅳ公开发行股份
（ B ）
6、（2018年真题）证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（ ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
（ C ）
7、（2018年真题）下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。
（ C ）
8、（2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
9、（2020年真题）下列关于派发股利的说法。正确的有（ ）。 Ⅰ股利宣告日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 Ⅱ股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期 Ⅲ除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日 Ⅳ派发日，即股利正式发放给股东的日期
（ A ）
10、（2019年真题）对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（ ）。
（ C ）
11、（2018年真题）享有优先认股权的股东可以（ ）。 Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票 Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票 Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效
（ C ）
12、（2018年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。 Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系 Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体 Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
（ C ）
13、（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
14、（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（ ） Ⅰ证券交收账户 Ⅱ证券清算账户 Ⅲ资金交收账户 Ⅳ资金清算账户
（ A ）
15、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:58，则四位投资者的撮合成交顺序为（）
（ D ）
16、（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（ ）
（ A ）
17、（2019年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
（ B ）
18、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）
（ D ）
19、（2019年真题）下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（ ）。 Ⅰ零息债券是指存续期间有利息支付，到期时支付本金和最后一期利息 Ⅱ附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类 Ⅲ可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券 Ⅳ息票累积债券规定了票面利率
（ D ）
20、（2018年真题）政府弥补赤字的手段有（ ）。 Ⅰ．举借国债 Ⅱ．增加税收 Ⅲ．向中央银行借款 Ⅳ．动用历年结余
（ D ）
21、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（ ） Ⅰ、国际开发机构人民币债劵发行人从境外调入人民币资金用于人民币债劵还本付息的，应向中国人民银行备案 Ⅱ、国际开发机构人民币债劵相关市场监督管理部门批准，可以交易流通 Ⅲ、国际开发机构在中国境内发行人民币债劵，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律 Ⅳ、国际开发机构人民币债劵发行利率由发行人参照同期金融债券利率水平确定
（ B ）
22、（2020年真题）下列关于基金利润分配的说法。正确的有（ ）。 Ⅰ我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例，同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值 Ⅱ根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 Ⅲ一般开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资 Ⅳ对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式的定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
（ A ）
23、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。 Ⅰ．基金交易费 Ⅱ．基金管理费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金托管费
（ A ）
24、（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
（ C ）
25、（2018年真题）目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（ ）。
（ C ）
26、（2020年真题）下列关于资本的说法，错误的是（ ）。
（ A ）
27、（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（ ）．
（ C ）
28、（2020年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（ ）
（ C ）
29、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。
（ C ）
30、金融市场功能发挥的内部条件包括（）。 Ⅰ．国内、国际统一的市场组织 Ⅱ．丰富的市场交易品种 Ⅲ．市场交易机制 Ⅳ．市场模式
（ B ）
31、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。 ①发行的银行 ②银行的银行 ③监管的银行 ④政府的银行
（ B ）
32、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
（ C ）
33、使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（ ）。
（ A ）
34、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（ ）。
（ A ）
35、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。
（ A ）
36、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（ ）。
（ B ）
37、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。 ①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。 ②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20％ ③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款 ④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
（ C ）
38、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业 Ⅳ．我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
（ D ）
39、（ ）依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。 ①中国证券业协会 ②中国证监会及其派出机构 ③司法部 ④地方司法行政机关
（ D ）
40、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。 ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
（ C ）
41、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。
（ A ）
42、证券交易结算方式可以分为（ ）。 ①统一结算 ②全额结算 ③差额结算 ④净额结算
（ C ）
43、下面对证券公司表述错误的是（ ）。
（ A ）
44、在机构投资者中，（ ）是证券市场上最活跃的投资者。
（ B ）
45、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
（ A ）
46、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。
（ B ）
47、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
（ A ）
48、《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。 Ⅰ．按票面金额 Ⅱ．超过票面金额 Ⅲ．低于票面金额 Ⅳ．任意金额
（ C ）
49、有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。 Ⅰ．董事 Ⅱ．监事 Ⅲ．股票购买者 Ⅳ．高级管理人员
（ C ）
50、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。
（ C ）
51、股票属于以下（ ）类型的证券。
（ B ）
52、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。 ①战略投资者的选择标准 ②持有期限 ③向战略投资者配售的股票金额 ④向战略投资者配售的股票总量
（ D ）
53、下列自然人和法人中，（ ）可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司
（ B ）
54、（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
（ A ）
55、委托指令可以根据不同的依据，划分为（ ）。 ①整数委托和零数委托 ②买进委托和卖出委托 ③市价委托和限价委托 ④定时委托和不定时委托
（ A ）
56、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。 ①速动比率 ②应收账款平均回收期 ③销售周转率 ④销售利润率
（ B ）
57、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。 ①企业战略 ②货币政策 ③财政政策 ④收入分配政策
（ B ）
58、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。
（ C ）
59、宏观经济对股票价格影响的特点是（ ）。 ①波及范围广 ②干扰程度深 ③作用机制简单 ④可能导致股价波动幅度较大
（ C ）
60、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）。 ①公司董事会的构成及运作 ②高级管理人员的经验和水平 ③公司财务状况 ④管理团队的稳定性
（ D ）
61、根据股东享有权利的不同，股票可分为（ ）。
（ B ）
62、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。
（ D ）
63、关于优先股，下列说法正确的是（ ）。
（ B ）
64、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。
（ B ）
65、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（ ）。
（ A ）
66、A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为（ ）。
（ B ）
67、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（ ）。
（ A ）
68、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（ ）目标得到了实现。
（ C ）
69、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 Ⅱ．新型的国际债券 Ⅲ．在美国发行的外国债券称为扬基债券 Ⅳ．在日本发行的外国债券称为武士债券
（ A ）
70、政府债券的特征包括（ ）。 ①安全性高 ②流通性强 ③收益稳定 ④免税待遇
（ A ）
71、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。 ①债项评级达AAA级以上 ②每次发行时认购的机构投资者不超过200人 ③单笔认购不少于500万元人民币 ④所募集的资金一定可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
（ C ）
72、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。
（ C ）
73、甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（ ）。
（ C ）
74、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（ ）标位，无须连续投标。
（ D ）
75、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（ ）。 ①各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售 ②各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售 ③凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式 ④承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额
（ D ）
76、信用评级程序包括（ ）。 ①评级准备，实地调查 ②初评阶段，评定等级 ③结果反馈与复评，结果发布 ④文件存档，跟踪评级
（ A ）
77、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（ ）。
（ B ）
78、3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。
（ A ）
79、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（ ）。 ①正常情况下，利率债的信用风险较大 ②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况 ③信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同 ④信用债比国债有着更高的收益
（ B ）
80、以下说法正确的有（ ）。 ①期货合约在交易所内交易 ②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金 ③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大 ④远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约
（ D ）
81、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
（ B ）
82、货币市场基金的投资对象一般在（ ）年以内。
（ D ）
83、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。 ①对冲基金 ②股权投资基金 ③创业投资基金 ④不动产投资基金
（ D ）
84、基金的自律组织主要有（ ）。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所
（ A ）
85、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。
（ C ）
86、《货币市场基金监督管理办法》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”
（ C ）
87、我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（ ）公告份额净值。
（ C ）
88、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。
（ C ）
89、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80％ ③基金分配后，基金份额净值不得低于面值 ④封闭式基金只能采用现金方式分红
（ A ）
90、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（ ）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
（ B ）
91、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（ ）与（ ）。
（ D ）
92、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（ ）项。 ①基金份额持有人大会的召开及决定的事项 ②基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算 ③基金扩募、延长基金合同期限 ④转换基金运作方式、基金合并
（ D ）
93、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
（ A ）
94、金融衍生工具的发展动因包括（） I.避险； II.金融自由化； III.金融机构的利润驱动； IV.新技术革命
（ C ）
95、相关法律对远期利率协议做出了（）规定。 Ⅰ．全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易 Ⅱ．其他金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易 Ⅲ．非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易 Ⅳ．远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成
（ B ）
96、（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
（ B ）
97、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（ ）。
（ D ）
98、我国境内将推出（ ），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。
（ D ）
99、声誉风险的来源主要有（ ）。 ①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动 ②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动 ③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷 ④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司 ⑤第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题
（ B ）
100、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有（ ）。 ①确定持有期限 ②确定波动率 ③置信水平的选择 ④调整的频率
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