往年金融市场基础预测卷
本试卷为往年金融市场基础预测卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础预测卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ C ）
1、（2018年真题）下列关于直接融资的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由 Ⅱ．兑现能力较强 Ⅲ．风险较小 Ⅳ．流通性较间接融资的要弱
（ D ）
2、（2018年真题）狭义的有价证券指的是（ ）。
（ C ）
3、（2018年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（ ）。 Ⅰ．代理国库 Ⅱ．代理政府债券发行 Ⅲ．为政府融通资金 Ⅳ．垄断货币发行权
（ C ）
4、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）
（ B ）
5、（2019年真题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。
（ D ）
6、（2019年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
（ C ）
7、（2018年真题）下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。
（ C ）
8、（2019年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。
（ C ）
9、（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（ ）
（ D ）
10、（2020年真题）对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（ ）。
（ C ）
11、（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（ ）。
（ B ）
12、（2018年真题）（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
（ B ）
13、（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（ ） Ⅰ证券交收账户 Ⅱ证券清算账户 Ⅲ资金交收账户 Ⅳ资金清算账户
（ D ）
14、（2019年真题）股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。
（ B ）
15、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。
（ D ）
16、（2019年真题）国际债券的投资者主要有（ ）。 Ⅰ、银行； Ⅱ、金融机构； Ⅲ、工商财团； Ⅳ、自然人。
（ D ）
17、（2020年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（ ） Ⅰ信用增进措施 Ⅱ资金偿付安排 Ⅲ集合票据债券评级 Ⅳ各企业主体信用等级
（ D ）
18、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（ ）。 Ⅰ、期货合约在交易所内外均可以进行 Ⅱ、期货合约是标准化的 Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司 Ⅳ、期货合约具备对冲机制，其实物交割比例极高
（ D ）
19、（2018年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（ ）。 Ⅰ．交易风险不同 Ⅱ．履约责任不同 Ⅲ．保证金制度不同 Ⅳ．交易场所不同
（ D ）
20、（2019年真题）封闭式基金的存续期应在（）以上。
（ D ）
21、（2018年真题）基金托管费通常按（ ）的一定比例提取。
（ D ）
22、（2020年真题）按（ ）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类
（ A ）
23、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。
（ A ）
24、（ ）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。
（ D ）
25、间接融资的特点不包括（）。
（ C ）
26、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（ ）。 ①高级上市 ②标准上市 ③普通上市 ④高成长板块上市
（ C ）
27、（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
（ C ）
28、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地） Ⅰ．香港联合交易所 Ⅱ．深圳证券交易所 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．台湾证券交易所
（ D ）
29、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（ ）。 ①最终目标 ②底层目标 ③中介目标 ④操作目标
（ B ）
30、7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（ ）。 ①国内生产总值 ②经济周期 ③财政政策 ④国际资本流动
（ C ）
31、下列属于资本市场对外开放新实践的是（ ）。 ①资本市场互联互通机制逐步建立健全 ②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置 ③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数 ④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制
（ A ）
32、我国金融市场体系包括（ ）。 ①货币市场 ②债券市场 ③商品市场 ④金融衍生品市场
（ A ）
33、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。
（ A ）
34、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。 Ⅰ．代理国库收支 Ⅱ．代理国家债券的发行 Ⅲ．对政府提供信贷 Ⅳ．代表政府管理金融活动
（ A ）
35、国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。 ①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署 ②审议金融业改革发展重大规划 ③统筹金融改革和发展 ④指导中央金融改革发展与监管
（ B ）
36、4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”包括（ ）。 ①准人前国民待遇和负债清单原则 ②金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进 ③不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行 ④在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配
（ C ）
37、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（ ）。
（ D ）
38、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品。
（ D ）
39、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。 ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ④证券公司
（ B ）
40、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。 ①《1933年证券法》 ②《规则D》 ③《多德-弗兰克法案》 ④《开放式投资公司法》
（ B ）
41、证券市场最广泛的投资者是指（ ）。
（ A ）
42、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
（ B ）
43、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。 ①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。 ②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20％ ③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款 ④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
（ C ）
44、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）。
（ A ）
45、中国证券业协会三大职能不包括（ ）。
（ A ）
46、证券市场正常运行的基础是（ ）。
（ B ）
47、（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
（ B ）
48、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、共担风险等承诺 ④不得向客户虚假宣传、误导客户
（ D ）
49、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
（ B ）
50、股票的转让就是（ ）的转让。
（ A ）
51、下列（ ）属于我国普通股股东所享有的基本权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权和剩余资产分配权 ③知情权 ④处置权 ⑤优先认股权
（ C ）
52、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
（ D ）
53、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（ ）。 ①佣金 ②个人所得税 ③过户费 ④印花税
（ D ）
54、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。 Ⅰ．盈利能力 Ⅱ．成长性 Ⅲ．流动性 Ⅳ．规模
（ C ）
55、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（ ）.
（ D ）
56、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。 Ⅰ．经济增长 Ⅱ．经济周期循环 Ⅲ．货币政策 Ⅳ．财政政策
（ C ）
57、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（ ），是决定股价变动方向的重要因素。
（ C ）
58、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（ ）。 ①公司经营状况好，股价上升 ②公司经营状况好，股价下降 ③公司经营状况差，股价上升 ④公司经营状况差，股价下降
（ A ）
59、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。 ①公司治理水平与管理层质量 ②产业竞争结构 ③财务状况 ④货币政策
（ A ）
60、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。 ①先行性指标 ②同步性指标 ③滞后性指标 ④技术性指标
（ D ）
61、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（ ）。 Ⅰ．幼稚期 Ⅱ．成长期 Ⅲ．成熟期 Ⅳ．衰退期
（ C ）
62、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（ ）。
（ D ）
63、引起股票价格变动的直接原因是（ ）。
（ D ）
64、有限售条件股份包括（ ）。 ①国家持股 ②外资持股 ③国有法人持股 ④其他内资持股
（ B ）
65、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（ ）。
（ B ）
66、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。 ①短期融资券 ②中期票据 ③非公开定向发行债务融资工具 ④中小非金融企业集合票据
（ D ）
67、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。 Ⅰ．实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小 Ⅱ．贷款损失准备计提充足 Ⅲ．核心资本充足率不低于5％ Ⅳ．具有良好的公司治理结构与机制
（ A ）
68、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（ ）和（ ）。
（ B ）
69、商业银行次级定期债务的目标债权人为（ ）。
（ B ）
70、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。
（ B ）
71、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。
（ A ）
72、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（ ）以上。
（ D ）
73、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（ ）。 ①各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售 ②各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售 ③凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式 ④承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额
（ C ）
74、现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
（ A ）
75、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。 ①远期交易买卖双方必须签订远期合同 ②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔 ③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立 ④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动
（ C ）
76、银行间市场可在工作日内的8：30—16：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在（ ）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。
（ A ）
77、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（ ）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。
（ C ）
78、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。
（ A ）
79、业界习惯将企业债券划分为（ ）。
（ A ）
80、下列关于中央银行票据的说法有误的是（ ）。
（ C ）
81、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。
（ B ）
82、中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。
（ A ）
83、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（ ）的审核。 ①评级小组负责人初审 ②部门负责人再审 ③评级总监三审 ④评级组内终审
（ D ）
84、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。 ①开放式基金有固定的存续期，封闭式基金没有 ②开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请 ③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者 ④封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，开放式基金不受市场供求关系影响
（ A ）
85、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（ ）。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费
（ A ）
86、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括（ ）。 ①利息收入 ②投资收益 ③其他收入 ④公允价值变动损益
（ C ）
87、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。
（ D ）
88、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（ ）项。 ①基金份额持有人大会的召开及决定的事项 ②基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算 ③基金扩募、延长基金合同期限 ④转换基金运作方式、基金合并
（ C ）
89、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。
（ D ）
90、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。 ①股票基金 ②债券基金 ③货币基金 ④中国证监会规定的其他品种
（ B ）
91、股权类资产的远期合约不包括（ ）。
（ C ）
92、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出现货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。
（ A ）
93、下列关于金融期权的定义说法正确的有（ ）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 ③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务 ④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
（ B ）
94、关于股权类期货下列说法中正确的有（ ）。 ①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 ②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割 ③所有上市交易的股票均有期货交易 ④股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货
（ D ）
95、常用的市场风险限额包括（ ）。 ①交易限额 ②风险限额 ③止损限额 ④敏感度限额
（ D ）
96、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（ ）。 ①常用的价差指标包括买卖价差、有效价差与实现的价差等 ②买卖价差是指做市商愿意买入和卖出一项金融工具的价格之差 ③证券买卖价差是投资收益的重要组成部分，主要包括股票买卖价差和债券买卖价差 ④买卖价差越大，代表该资产流动性越好，所面临的流动性风险越小
（ A ）
97、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（ ） ①制定风险管理制度，并适时调整 ②建立健全公司全面风险管理的经营管理架构 ③建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系 ④建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
（ A ）
98、金融风险的（ ）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。
（ A ）
99、（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”
（ D ）
100、以下属于风险管理策略的是（ ）。 ①风险规避 ②风险分散 ③风险对冲 ④风险补偿与准备金
相关标签：
- 金融市场基础知识