证券市场基本法律法规题库

1、(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

2、(2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款

3、(2019年真题)有限责任公司的成立时间为（）。

4、(2018年真题)下列说法错误的是（ ）。

5、(2018年真题)公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

6、(2019年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

7、(2019年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的
Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

8、（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

9、（2017年真题）财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。

10、(2019年真题)根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）
Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的
Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的
Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的
Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的

11、(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。

12、（2016年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。

13、（2016年真题）依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（ ）以下有期徒刑或者拘役。

14、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。
①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

15、下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（ ）。

16、有限责任公司的注册资本是指（ ）。

17、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（ ）万元以下的罚款。

18、按照《期货交易管理条例》的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（ ）。

19、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

20、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款。

21、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。

22、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。

23、违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

24、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）。

25、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。

26、下列说法中，错误的是（ ）。

27、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ．证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅳ．投资决策由客户做出，投资风险与客户共担

28、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

29、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。

30、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。

31、在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（ ）。

32、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。

33、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（ ）。
Ⅰ．客户的犯罪记录
Ⅱ．客户的投资风格
Ⅲ．客户以往有无重大投资损失
Ⅳ．客户的资产状况

34、（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

35、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为属于（ ）。

36、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

37、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。

38、财务顾问的职责包括（ ）。
①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告
③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见
④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

39、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）

40、存托人应当承担的职责包括（ ）。
①安排存放存托凭证基础财产
②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任
③建立并维护存托凭证出有人名册
④办理存托凭证的签发与注销

41、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》

42、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
②证券投资顾问的姓名及其登记编码
③证券投资顾问服务的内容和方式
④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

43、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（ ）的规定向中国证监会报送申请材料。

44、下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。
①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
④投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

45、证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。

46、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

47、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（ ）。

48、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整。

49、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是
（ ）

50、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。
①部门负责人
②内部核查机构负责人
③财务顾问主办人
④项目协办人