2022年证券市场基本法律法规题目

1、（2020年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）。I公司具有独立的法人主体资格II合伙企业不是法人，是非法人企业III公司的财产独立于股东
IV合伙企业与公司的运营管理不同

2、(2018年真题)期货交易所向（ ）收取保证金。

3、（2020年真题）设立证券公司需要符合的条件有（ ）。
Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本
Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度
Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件

4、（2017年真题）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

5、（2017年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。

6、（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（ ）
I持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）
II与股东进行关联交易
III为股东提供借款
IV为股东提供信用担保

7、（2020年真题）根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（ ）
I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠
IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

8、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．该罪是一种故意的行为
Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体
Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
Ⅳ．过失不能构成该罪

9、（2017年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

10、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。

11、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（ ）。

12、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

13、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥对发行公司债券做出决议
⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议

14、下列选项中，说法错误的是（ ）。

15、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（ ）。

16、封闭式基金的（ ）在基金合同期限内固定不变。

17、根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。

18、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。

19、向特定对象发行证券累计超过（ ）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。

20、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。

21、下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（ ）。

22、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。

23、按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。

24、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

25、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。

26、下列有关公司的说法，错误的是（ ）。

27、发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。

28、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。

29、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。

30、证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
①被调出可充抵保证金证券范围
②被暂停交易
③被实施风险警示
④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

31、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化

32、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
①明示其与期货公司的介绍业务委托关系
②解释期货交易的方式、流程及风险
③做获利保证、共担风险等承诺
④做虚假宣传

33、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

34、下面有关公募基金的说法错误的是（ ）。
①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

35、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。

36、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

37、下列说法错误的是（ ）。

38、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

39、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）

40、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。

41、公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。
①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述
②诋毁、贬低其他基金管理人的基金
③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩
④使用个人推荐性文字

42、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（ ）要求。
①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录
②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议
③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支
④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收人分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务

43、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。

44、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

45、审计委员会的主要职责包括（ ）。
①监督年度审计工作
②提请聘任外部审计机构
③负责内部审计与外部审计之间的沟通
④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

46、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

47、基金销售机构包括（ ）。
①中国证监会
②商业银行
③证券公司
④证券投资咨询机构

48、根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构

49、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

50、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。