历年金融市场基础
本试卷为历年金融市场基础，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ C ）
1、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。
（ D ）
2、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（ ）
（ B ）
3、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
4、（2020年真题）当前中国人民银行的职责包括（ ） Ⅰ依法制定和执行货币政策 Ⅱ发行人民币，管理人民币流通 Ⅲ监管境内期货合约的上市、交易和清算 Ⅳ监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场
（ A ）
5、（2018年真题）下不属于企业的组织形式的是（ ）。
（ B ）
6、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。
（ A ）
7、（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）
（ A ）
8、（2020年真题）我国证券市场监督管理的主要手段是（ ）
（ D ）
9、（2019年真题）证券市场监管的意义是（）。 Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要 Ⅱ、维护市场良好秩序的需要 Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
（ B ）
10、（2019年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。
（ D ）
11、（2019年真题）下列关于股利政策的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
12、（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
（ A ）
13、（2020年真题）股票价格指数的编制步骤包括（ ） Ⅰ选择样本股 Ⅱ选定基期并计算基期平均股价或市值 Ⅲ计算计算期平股价或市值并作必要修正 Ⅳ指数化
（ C ）
14、（2020年真题）港股通股票包括（ ） Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股 Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股 Ⅲ、A+H股上市公司的H股 Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票
（ A ）
15、（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。
（ B ）
16、（2019年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
（ D ）
17、（2018年真题）影响净资产收益率的因素有（ ）。 Ⅰ．销售利润率 Ⅱ．资产周转率 Ⅲ．杠杆比率 Ⅳ．债务担保比率
（ A ）
18、（2019年真题）下列关于债券的说法，错误的是（ ）
（ D ）
19、（2019年真题）根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。 Ⅰ．离岸资产证券化 Ⅱ．境内资产证券化 Ⅲ．国内资产证券化 Ⅳ．外国资产证券化
（ D ）
20、（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。 Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件 Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格
（ C ）
21、（2019年真题）以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。 Ⅰ、负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人 Ⅱ、定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告 Ⅲ、对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位 Ⅳ、监督证券化中交易各方的行为
（ D ）
22、（2019年真题）下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派 Ⅱ、次级债务是储蓄存款的一种表现形式 Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消 Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回
（ D ）
23、（2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（） Ⅰ、中国银行 Ⅱ、上海清算所 Ⅲ、中央国债登记结算有限责任公司 Ⅳ、陆金所
（ D ）
24、（2018年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（ ）。 Ⅰ．交易风险不同 Ⅱ．履约责任不同 Ⅲ．保证金制度不同 Ⅳ．交易场所不同
（ B ）
25、（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（ ） Ⅰ企业财务杠杆高就意味着资本金较少，债务负担和违约概率较大 Ⅱ金融机构对抵押品的要求权的级别越高，贷款的风险越高 Ⅲ利率水平是影响金融机构承担信用风险的重要环境因素 Ⅳ履行合约条款的历史纪录对借款人品德的判断有重要意义
（ C ）
26、二级市场的重要功能有（ ）。 ①筹资 ②为已发行的金融资产提供流动性 ③发现资产价格 ④降低风险
（ A ）
27、直接融资的特点有（ ）。 ①直接性 ②分散性 ③融资信誉有较大的差异性 ④可逆性
（ C ）
28、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（ ）。
（ A ）
29、伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（ ）。 ①主板市场 ②另类投资市场 ③专业证券市场 ④金边债券市场
（ A ）
30、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（ ）。
（ D ）
31、资本市场的多层次性体现在（ ）。 ①投资者结构的多层次性 ②中介机构和监管体系的多层次性 ③交易定价的多样性 ④交割清算方式的多样性
（ C ）
32、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。
（ B ）
33、一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。 ①发行的银行 ②银行的银行 ③监管的银行 ④政府的银行
（ A ）
34、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。
（ D ）
35、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。 Ⅰ．短期货币市场利率 Ⅱ．银行准备金 Ⅲ．长期利率 Ⅳ．基础货币
（ C ）
36、目前，中国已基本形成了货币市场、（ ）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。 Ⅰ．债券市场 Ⅱ．股票市场 Ⅲ．外汇市场 Ⅳ．黄金市场
（ B ）
37、下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（ ）。 ①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 ②设立伊始，分设创新层和基础层两个层次 ③属于场外交易市场 ④可以采用无纸化的公开转让形式
（ D ）
38、下列不属于创新型货币政策工具的是（ ）。
（ D ）
39、下列关于货币政策的目标说法正确的是（ ）。 ①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性 ②货币中介目标选取的标准不同于操作目标 ③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议 ④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
（ D ）
40、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定 ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险 ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见 ④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
（ D ）
41、相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。 ①投资资金规模化 ②投资管理专业化 ③投资结构组合化 ④投资行为规范化
（ D ）
42、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒
（ B ）
43、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。 ①《1933年证券法》 ②《规则D》 ③《多德-弗兰克法案》 ④《开放式投资公司法》
（ C ）
44、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户
（ B ）
45、证券市场中介机构是指（ ）。
（ B ）
46、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。 ①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。 ②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20％ ③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款 ④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
（ C ）
47、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.
（ C ）
48、以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
（ C ）
49、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。
（ A ）
50、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。
（ B ）
51、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。
（ D ）
52、（ ）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
（ B ）
53、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
（ A ）
54、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。
（ A ）
55、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
（ C ）
56、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。
（ B ）
57、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。
（ D ）
58、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。
（ A ）
59、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。
（ D ）
60、下列属于优先股的特点的是（）。 Ⅰ．收益相对固定 Ⅱ．先于普通股获得股息 Ⅲ．清偿顺序先于普通股，而次于债权人 Ⅳ．权利范围小
（ C ）
61、下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。
（ D ）
62、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（ ）。
（ D ）
63、证券交易程序中，开户包括开立（）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．资金账户 Ⅲ．存款账户 Ⅳ．交易账户
（ D ）
64、中证规模指数包括（ ）。 ①中证100指数 ②中证300指数 ③中证500指数 ④中证800指数
（ D ）
65、证券账户信息中的关键信息包括（ ）。 ①投资者姓名或名称 ②投资者地址 ③投资者有效身份证明文件及号码 ④投资者电话
（ B ）
66、股票的票面价值又被称为（ ），即在股票票面上标明的金额。
（ A ）
67、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
（ D ）
68、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（ ）。 Ⅰ．幼稚期 Ⅱ．成长期 Ⅲ．成熟期 Ⅳ．衰退期
（ A ）
69、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。
（ B ）
70、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。
（ D ）
71、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（ ）。
（ D ）
72、有限售条件股份包括（ ）。 ①国家持股 ②外资持股 ③国有法人持股 ④其他内资持股
（ C ）
73、赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买人，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。
（ A ）
74、中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
（ B ）
75、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（）。 Ⅰ．实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小 Ⅱ．核心资本充足率不低于5％ Ⅲ．贷款损失准备计提充足 Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为
（ C ）
76、资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂牌上市交易及到期支付等步骤。 Ⅰ．重组现金流 Ⅱ．组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离 Ⅲ．完善交易结构，进行信用增级 Ⅳ．资产支持证券的信用评级
（ B ）
77、（ ）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
（ D ）
78、负责提升证券化产品信用等级的机构是（ ）。
（ D ）
79、SPV是对（ ）的简称。
（ C ）
80、企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（ ）的措施。 Ⅰ．任一企业及信用增进机构主体信用评级下降 Ⅱ．企业财务状况恶化 Ⅲ．集合票据债项评级下降 Ⅳ．信用增进机构财务状况恶化
（ C ）
81、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。 ①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差 ②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35％ ③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30％ ④国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行款
（ C ）
82、下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要求 ③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定 ④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告
（ D ）
83、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（ ）。
（ A ）
84、影响债券现金流的因素有（ ）。 ①债券的面值和票面利率 ②计付息间隔 ③债券的嵌入式期权条款 ④债券的税收待遇 ⑤债券的币种
（ A ）
85、询价交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。
（ D ）
86、1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。
（ D ）
87、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。 ①开放式基金有固定的存续期，封闭式基金没有 ②开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请 ③封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者 ④封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，开放式基金不受市场供求关系影响
（ A ）
88、上市开放式基金的英文缩写是（）。
（ B ）
89、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。 Ⅰ、资产保管 Ⅱ、基金估值 Ⅲ、会计复核 Ⅳ、资金清算
（ A ）
90、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.
（ C ）
91、（ ） 作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
（ A ）
92、以下不属于基金信息披露的是（ ）。
（ C ）
93、以下关于开放式基金的说法错误的有（ ）。 ①开放式基金有发行规模的限制 ②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响 ③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请 ④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略
（ A ）
94、（ ）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
（ C ）
95、6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（ ）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。
（ B ）
96、（ ）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。
（ A ）
97、（ ）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。
（ D ）
98、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（ ）。 ①常用的价差指标包括买卖价差、有效价差与实现的价差等 ②买卖价差是指做市商愿意买入和卖出一项金融工具的价格之差 ③证券买卖价差是投资收益的重要组成部分，主要包括股票买卖价差和债券买卖价差 ④买卖价差越大，代表该资产流动性越好，所面临的流动性风险越小
（ A ）
99、下列属于压力测试原则的是（ ）。 ①全面性原则 ②实践性原则 ③审慎性原则 ④前瞻性原则
（ D ）
100、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下（ ）原则。 ①全面性原则 ②实践性原则 ③审慎性原则 ④前瞻性原则
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