金融市场基础
本试卷为金融市场基础，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2019年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。
（ C ）
2、（2018年真题）中央银行在证券市场上以（ ）操作作为政策手段，买卖政府证券。
（ D ）
3、（2019年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。
（ D ）
4、（2018年真题）（ ）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
（ C ）
5、（2019年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。 Ⅰ．实物 Ⅱ．知识产权 Ⅲ．土地所有权 Ⅳ．土地使用权
（ C ）
6、（2018年真题）《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
（ B ）
7、（2018年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。 Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ．保护原有普通股票股东的利益和持股价值 Ⅲ．确保公司股份能足额认购 Ⅳ．增加公司的募集资金
（ C ）
8、（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易。
（ C ）
9、（2019年真题）关于国债的说法，下列正确的有（ ） Ⅰ、国债的偿还期限是国债的存续时间 Ⅱ、政府通过国债筹集的资金可用于各项开支 Ⅲ、政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资 Ⅳ、非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构
（ D ）
10、（2018年真题）关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（ ）。
（ C ）
11、（2020年真题）商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向（ ）定向募集
（ C ）
12、（2018年真题）1988年以前，我国国债采用（ ）方式发行。
（ B ）
13、（2019年真题）债券的必要回报率等于（ ）。
（ B ）
14、（2018年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。 Ⅰ．基金份额交易方式不同 Ⅱ．价格形成方式不同 Ⅲ．发行规模限制不同 Ⅳ．期限不同
（ D ）
15、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。 Ⅰ、全网运营 Ⅱ、完全开放 Ⅲ、全时空 Ⅳ、支持网上信息发布
（ B ）
16、（2018年真题）设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币（ ）元。
（ D ）
17、（2019年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）
（ B ）
18、（2020年真题）风险管理策略主要包括（ ）等 Ⅰ风险规避 Ⅱ风险控制 Ⅲ风险分散 Ⅳ风险处置
（ C ）
19、（2020年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（ ）
（ D ）
20、下列属于场外交易市场的有（ ）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③黄金市场 ④证券交易所
（ A ）
21、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。 ①SHIBOR ②HIBOR ③EURIBOR ④TIBOR
（ C ）
22、期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。
（ D ）
23、根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（ ） ①金融公司 ②非金融公司 ③住户 ④为住户服务的非营利机构
（ C ）
24、（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
（ B ）
25、即期交易的市场是（ ）。
（ D ）
26、在美国银行业的监管机构中，（ ）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。
（ D ）
27、我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）.
（ A ）
28、做市商制度又称为（）。
（ C ）
29、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。
（ A ）
30、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。 Ⅰ．稳定物价 Ⅱ．完全就业 Ⅲ．促进经济增长 Ⅳ．平衡国际收支
（ A ）
31、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。 ①可测性 ②可控性 ③独立性 ④原则性
（ C ）
32、金融的本质要求是（ ）。
（ B ）
33、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。
（ D ）
34、全国性社会保障基金，是由（ ）构成，是国家社会保障储备基金。 ①中央财政预算拨款 ②国有资本划转 ③基金投资收益 ④以国务院批准的其他方式筹集的资金
（ C ）
35、证券公司开展自营业务，要求建立（）。 Ⅰ．完备的业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系
（ C ）
36、证券服务机构主要包括（）。 Ⅰ.证券登记结算公司 Ⅱ．证券投资咨询机构 Ⅲ．律师事务所 Ⅳ．资信评级机构
（ A ）
37、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（ ）。
（ A ）
38、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。
（ A ）
39、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。 ①资本杠杆率 ②流动性覆盖率 ③风险覆盖率 ④净稳定资金率
（ C ）
40、4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。
（ B ）
41、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。 ①派发股息 ②派发红股 ③派发资本利得 ④派发利息
（ A ）
42、上海证券交易所于（ ）年11月26日批准成立。
（ D ）
43、对理事会人员构成的表述不正确的是( )。
（ A ）
44、QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括（ ）。
（ A ）
45、根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券 ④为投资人提供证券投资咨询服务
（ D ）
46、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（ ）。
（ B ）
47、证券交易所的特征不包括（ ）。
（ B ）
48、下面对证券交易所描述正确的是（ ）。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
（ B ）
49、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（ ）。
（ B ）
50、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。
（ B ）
51、下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（ ）。
（ C ）
52、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。
（ B ）
53、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。 ①20元 ②0．5元 ③1元 ④5．4元
（ A ）
54、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（ ）.
（ C ）
55、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。
（ B ）
56、根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.
（ D ）
57、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（ ）规定。 ①公司内部控制制度健全 ②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格 ③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚 ④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责 ⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
（ D ）
58、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。 ①证券投资基金 ②商业财产保险基金 ③全国社会保障基金 ④基本养老保险基金
（ C ）
59、在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列 Ⅱ．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列 Ⅲ．按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止 Ⅳ．集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价
（ A ）
60、下列（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。 ①道琼斯工业股价平均数 ②标准普尔500指数 ③纳斯达克指数 ④金融时报证券交易指数 ⑤日经平均股价指数
（ B ）
61、上证100指数是从（ ）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。
（ C ）
62、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。
（ A ）
63、现代意义上的公司治理可理解为关于（）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。 Ⅰ．企业组织方式 Ⅱ．控制机制 Ⅲ．利益分配 Ⅳ．股权分配
（ A ）
64、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有（ ）。 Ⅰ．存款准备金制度 Ⅱ．再贴现政策 Ⅲ．公开市场业务 Ⅳ．货币借贷业务
（ A ）
65、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（ ）估值通常采用市净率法。 ①银行业 ②运营历史悠久的制造业企业 ③新兴产业
（ B ）
66、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。 ①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌 ②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展 ③调节税率，影响企业利润和股息 ④干预资本市场各类交易适用的税率
（ D ）
67、股票的（ ）决定股票市场价格。
（ A ）
68、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（ ）内不得转让。
（ A ）
69、我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 Ⅰ．遵守法律 Ⅱ．行政法规 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．尊重惯例
（ C ）
70、以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。
（ D ）
71、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（ ）。 ①审批制 ②核准制 ③注册制
（ A ）
72、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（ ）目标得到了实现。
（ D ）
73、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。
（ B ）
74、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。
（ B ）
75、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。
（ B ）
76、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（ ）。 ①资金来源广、发行规模大 ②存在汇率风险 ③有国家主权保障 ④以自由兑换货币作为计量货币
（ D ）
77、地方政府债券的托管（ ）。
（ C ）
78、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。
（ D ）
79、（ ）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
（ C ）
80、1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（ ）元。
（ D ）
81、债券报价的主要方式有（ ）。 ①公开报价 ②对话报价 ③双边报价 ④小额报价
（ D ）
82、根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。 Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载 Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
（ A ）
83、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（ ）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。 ①中央结算公司 ②上海清算所 ③中国结算公司 ④证券交易所
（ B ）
84、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
（ C ）
85、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）。
（ D ）
86、证券投资基金资产估值的对象是（）。
（ C ）
87、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。
（ A ）
88、以下关于基金定期报告的说法，错误的有（ ）。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成基金半年度报告 ④基金年度报告在会计年度结束后的3个月内经过审计后予以公告
（ A ）
89、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。
（ A ）
90、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。 ①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的，固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般为反向关系 ②以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种 ③在国债期货暂停交易18年之后，中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约 ④常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等
（ A ）
91、下列关于金融期权的定义说法正确的有（ ）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 ③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务 ④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
（ C ）
92、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。 ①美国证券交易委员会 ②存券银行 ③托管银行 ④中央存托公司
（ D ）
93、（ ）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
（ C ）
94、实施风险控制策略的成本主要在于（ ）的支出。
（ D ）
95、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
（ A ）
96、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。
（ C ）
97、（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。
（ A ）
98、风险限额管理有（ ）等环节。 ①风险限额设定 ②风险限额设定监测 ③超限额处理 ④全面风险计量
（ A ）
99、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（ ）。
（ C ）
100、风险限额管理包括（ ）等环节。 ①使用会计信息系统 ②风险限额设定 ③风险限额监测 ④超限额处理
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