历年金融市场基础预测卷
本试卷为历年金融市场基础预测卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础预测卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2020年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（ ） Ⅰ巴塞尔银行监管委员会成立于1974年，是国际清算银行的一个正式机构 Ⅱ国际证监会组织成立于1983年 Ⅲ国际保险监督官协会于1934年在美国成立 Ⅳ作为IAIS的纲领性文件，《证券监管目标与原则》于1998年首次发布
（ C ）
2、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。 Ⅰ、短期流动性调节工具 Ⅱ、常备借贷便利 Ⅲ、中期借贷便利 Ⅳ、长期借贷便利
（ A ）
3、（2020年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（ ）
（ B ）
4、（2018年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。
（ A ）
5、（2020年真题）做市商通过（ ）向市场提供流动性服务。
（ D ）
6、（2019年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。
（ C ）
7、（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ） Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证 Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境 Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明 Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
（ D ）
8、（2019年真题）证券市场监管的意义是（）。 Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要 Ⅱ、维护市场良好秩序的需要 Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
（ A ）
9、（2019年真题）股票具有（ ）等特征。 Ⅰ收益性 Ⅱ风险性 Ⅲ流动性 Ⅳ永久性
（ B ）
10、（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）
（ C ）
11、（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易。
（ A ）
12、（2020年真题）股票价格指数的编制步骤包括（ ） Ⅰ选择样本股 Ⅱ选定基期并计算基期平均股价或市值 Ⅲ计算计算期平股价或市值并作必要修正 Ⅳ指数化
（ D ）
13、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ） Ⅰ、改变自身资产负债结构 Ⅱ、解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要 Ⅲ、补国家财政赤字 Ⅳ、满足国有企业经营需要
（ D ）
14、（2019年真题）国际债券的投资者主要有（ ）。 Ⅰ、银行； Ⅱ、金融机构； Ⅲ、工商财团； Ⅳ、自然人。
（ D ）
15、（2019年真题）下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（ ）。 Ⅰ零息债券是指存续期间有利息支付，到期时支付本金和最后一期利息 Ⅱ附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类 Ⅲ可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券 Ⅳ息票累积债券规定了票面利率
（ B ）
16、（2020年真题）基金的运作包括（ ） Ⅰ基金的设计 Ⅱ基金资产的估值与会计核算 Ⅲ基金资产托管 Ⅳ基金份额的登记和交易
（ D ）
17、（2020年真题）关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ开放式基金的认购，通常又被称为开放式基金的申购 Ⅱ认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回 Ⅲ认购基金时基金价格未知 Ⅳ申购基金份额通常在T+2日内确认
（ A ）
18、（2020年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（ ）估值
（ A ）
19、（2018年真题）基金托管费是支付给（ ）的费用。
（ D ）
20、（2018年真题）证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。 Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人 Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构 Ⅲ．变更公司章程中的一般条款 Ⅳ．变更业务范围或者注册资本
（ B ）
21、（2018年真题）设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币（ ）元。
（ D ）
22、（2020年真题）金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（ ）。
（ D ）
23、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。
（ B ）
24、英国适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。
（ C ）
25、（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
（ B ）
26、多层次资本市场的意义错误的是（ ）
（ A ）
27、做市商制度又称为（）。
（ D ）
28、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。
（ A ）
29、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（ ）等。
（ A ）
30、宏观审慎监管与货币政策的关系（ ）。 ①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济 ②二者的监管途径中均包含资产负债表 ③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充 ④宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上
（ A ）
31、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（ ）。
（ D ）
32、收入政策目标包括（ ）。 ①收入总量目标 ②收入功能目标 ③收入效率目标 ④收入结构目标
（ C ）
33、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（ ）职能。
（ A ）
34、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。
（ A ）
35、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计了（ ）制度。 ①更有针对性的信息披露制度 ②更加合理的股份减持制度 ③更加规范的差异化表决制度 ④更加宽松的保荐机构持续督导职责
（ A ）
36、证券发行人主要包括（ ）。 ①政府及其机构 ②企业（公司） ③金融机构 ④个别自然人
（ C ）
37、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（ ）。 ①向原股东配售股份 ②向特定对象公开募集股份 ③发行可转换公司债券 ④非公开发行股票
（ D ）
38、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
（ C ）
39、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（ ）。 ①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展 ②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制 ③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行 ④机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展
（ A ）
40、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。
（ B ）
41、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）。
（ D ）
42、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者 ④有利于证券公司业务创新
（ A ）
43、我国《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指（ ）。 Ⅰ．证券及期货交易所 Ⅱ．上市公司 Ⅲ．首次公开发行证券公司 Ⅳ．证券登记结算机构
（ A ）
44、证券公司开展自营业务要求（ ）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 ④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
（ B ）
45、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。
（ D ）
46、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 ④法律、行政法规禁止的其他行为
（ D ）
47、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（ ）比例扣减净资本。
（ C ）
48、证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。 Ⅰ．证券实名制 Ⅱ．货银对付的交收制度 Ⅲ．分级结算制度和结算参与人制度 Ⅳ．净额结算制度
（ C ）
49、以下不符合公正原则要求的是（ ）。
（ B ）
50、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
（ C ）
51、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（ ）。 ①证券市场是一种间接融资 ②证券市场融资是一种强市场性的融资活动 ③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 ④证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机构
（ B ）
52、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。
（ A ）
53、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（ ）决定。
（ D ）
54、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。 Ⅰ．盈利能力 Ⅱ．成长性 Ⅲ．流动性 Ⅳ．规模
（ C ）
55、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（ ）。 ①宏观经济因素 ②市场因素 ③并购重组 ④行业因素
（ A ）
56、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。 ①先行性指标 ②同步性指标 ③滞后性指标 ④技术性指标
（ A ）
57、影响股价变化的其他因素包括（ ）。 ①心理因素 ②人为操纵因素 ③政策及制度因素 ④宏观经济因素
（ B ）
58、K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（ ）
（ A ）
59、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）
（ B ）
60、影响股价变化的其他因素包括（ ）。 ①心理因素 ②人为操纵因素 ③政策及制度因素 ④宏观经济因素
（ C ）
61、中证200指数为（ ）。
（ A ）
62、A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为（ ）。
（ A ）
63、可以申请设立证券账户的有（ ）。 ①自然人 ②法人 ③合伙企业 ④个体工商户
（ C ）
64、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（ ）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持票据 ④保险资产证券化
（ A ）
65、债券与股票的相同点有（ ）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益
（ C ）
66、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。
（ C ）
67、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（ ）。
（ C ）
68、下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要求 ③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定 ④公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告
（ C ）
69、金融债券发行后，信用评级机构应每（ ）对该金融债券进行跟踪信用评级。
（ D ）
70、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ）。
（ D ）
71、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（ ）。
（ C ）
72、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。
（ B ）
73、现券交易的交易和结算方式是（ ）。
（ C ）
74、债券利息的支付方式有（ ）。 ①息票方式 ②折扣利息 ③本息分离方式 ④本息合一方式
（ B ）
75、2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（ ）万亿元。
（ B ）
76、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（ ）。
（ B ）
77、（ ）被称为指数基金，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。
（ C ）
78、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。 Ⅰ．保证收益 Ⅱ．分散风险 Ⅲ．专业管理 Ⅳ．集合理财
（ D ）
79、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。 Ⅰ．上市年费 Ⅱ．印花税 Ⅲ．过户费 Ⅳ．证管费
（ A ）
80、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（ ）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
（ D ）
81、（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
（ D ）
82、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（ ）。 ①建立并管理投资人基金份额账户 ②负责基金份额的登记 ③基金交易确认 ④代理发放红利
（ B ）
83、截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司（ ）家，其中，中外合资公司（ ）家，内资公司（ ）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（ ）家，保险资产管理公司（ ）家。
（ A ）
84、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（ ）进行资产托管，由（ ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。
（ B ）
85、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（ ）。
（ D ）
86、多数情况下，（ ）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
（ D ）
87、金融期权的四个基本功能不包括（ ）。
（ C ）
88、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。
（ C ）
89、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。 Ⅰ．认沽期权 Ⅱ．利率期权 Ⅲ．看涨期权 Ⅳ．互换期权
（ B ）
90、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。
（ D ）
91、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
（ A ）
92、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。
（ A ）
93、（ ）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。
（ D ）
94、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（ ）。
（ D ）
95、下列不属于流动性风险的是（ ）。
（ C ）
96、（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。
（ D ）
97、证券公司内部评级管理的基本要求有（ ）。 ①证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力 ②证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作 ③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准 ④证券公司应当正确收集和使用评级信息，对收集的资料信息进行评估和归档，以保证其及时性、准确性、完整性 ⑤业务存续期内，证券公司应根据风险状况的变化情况，定期或者不定期进行内部评级更新，持续关注相关主题信用变化
（ C ）
98、（ ）是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。
（ A ）
99、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（ ）所引发的风险。 ①人员 ②系统。 ③流程 ④内部事件 ⑤外部事件
（ C ）
100、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（ ）属于证券公司董事会承担的责任。 ①建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制 ②审议批准公司全面风险管理的基本制度 ③审议批准公司的风险偏好 ④审议公司定期风险评估报告
相关标签：
- 金融市场基础知识