金融市场基础复习题
本试卷为金融市场基础复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础复习题
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（ ）
（ A ）
2、（2020年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（ ）
（ B ）
3、（2020年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（ ） Ⅰ、发行货币与代理国库 Ⅱ、管理商业银行 Ⅲ、保证经济体系适度流动性 Ⅳ、对政府提供信贷
（ C ）
4、（2019年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（ ） Ⅰ、具备一定条件的法人机构 Ⅱ、私募股权投资基金 Ⅲ、合伙企业 Ⅳ、金融资产低于50万人民币的自然人
（ D ）
5、（2019年真题）企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（ ）。
（ C ）
6、（2018年真题）中央银行在证券市场上以（ ）操作作为政策手段，买卖政府证券。
（ A ）
7、（2020年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ） Ⅰ转融通费率 Ⅱ转融通资金率 Ⅲ保证金比例 Ⅳ担证金比例
（ C ）
8、（2018年真题）（ ）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
（ C ）
9、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。 Ⅰ、筹集、管理和运作基金 Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ、管理和处分受偿资产
（ D ）
10、（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（ ） Ⅰ、股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ、红利的支付不能减少其注册资本 Ⅲ、公司在无力偿债时不能支付红利 Ⅳ、公司在增发新股前不能支付红利
（ D ）
11、（2019年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（） Ⅰ、股东会议由股东按出资比例行使表决权 Ⅱ、股东的表决权不可以集中使用 Ⅲ、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权 Ⅳ、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会
（ B ）
12、（2018年真题）我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）
（ A ）
13、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。 Ⅰ、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ、保证股份公司能够足额认购 Ⅲ、保护原普通股票股东的利益和持股价值 Ⅳ、增加公司的注册资本
（ D ）
14、（2019年真题）下列不属于股票发行制度的是（ ）。
（ D ）
15、（2019年真题）股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。
（ C ）
16、（2019年真题）根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（ ）还本付息的政府债券。 Ⅰ、政府性基金 Ⅱ、金融机构收入 Ⅲ、专项收入 Ⅳ、中央政府收入
（ B ）
17、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（ ）。 Ⅰ．凭证式债券 Ⅱ．附息债券 Ⅲ．记账式债券 Ⅳ．实物债券
（ D ）
18、（2018年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（ ）。
（ B ）
19、（2018年真题）经国务院批准，2011年（ ）开展了地方政府自行发债试点。 Ⅰ．上海市 Ⅱ．浙江省 Ⅲ．广东省 Ⅳ．深圳市
（ D ）
20、（2020年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（ ）。
（ B ）
21、（2018年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。
（ D ）
22、（2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（） Ⅰ、中国银行 Ⅱ、上海清算所 Ⅲ、中央国债登记结算有限责任公司 Ⅳ、陆金所
（ A ）
23、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
24、（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。 ①常规股票基金 ②分级基金 ③ETF ④货币基金
（ C ）
25、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（ ）后的价值。
（ B ）
26、（2019年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税。
（ D ）
27、（2020年真题）金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（ ）。
（ C ）
28、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（ ）功能。
（ D ）
29、下列属于资本市场的有（ ）。 ①股票市场 ②银行间同业拆借市场 ③中长期国债市场 ④大额可转让存单市场
（ B ）
30、交易债务工具和优先股的市场统称为（ ）。
（ A ）
31、美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。 ①全国性证券交易所 ②另类交易系统 ③经纪商—交易商内部撮合 ④专业证券市场
（ B ）
32、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。 ①纳斯达克全球精选市场 ②纳斯达克货币市场 ③纳斯达克资本市场 ④纳斯达克全球市场
（ A ）
33、美国联邦政府发行的债券被统称为（ ），是美国债券市场的基石。
（ A ）
34、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。 ①SHIBOR ②HIBOR ③EURIBOR ④TIBOR
（ B ）
35、在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。
（ B ）
36、下列属于场外交易市场的特征的是（）。 Ⅰ．挂牌标准相对较低 Ⅱ．交易制度通常采用做市商制度 Ⅲ．信息披露要求较低，监管较为宽松 Ⅳ．有固定的、集中的交易场所
（ C ）
37、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。
（ B ）
38、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。 ①企业的市场价值小于重置成本 ②企业的市场价值大于重置成本 ③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票 ④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
（ D ）
39、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。 Ⅰ．短期货币市场利率 Ⅱ．银行准备金 Ⅲ．长期利率 Ⅳ．基础货币
（ A ）
40、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。
（ C ）
41、金融的本质要求是（ ）。
（ C ）
42、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（ ）。
（ C ）
43、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。
（ A ）
44、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。
（ B ）
45、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（ ）
（ D ）
46、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）
（ D ）
47、信用传导机制涉及的变量不包括（ ）。
（ D ）
48、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（ ）。
（ B ）
49、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
（ A ）
50、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
（ D ）
51、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。 ①受托从事的介绍业务范围 ②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 ③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 ④客户开户的交易流程、出入金流程
（ A ）
52、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。 I.对证券、期货相关机构的财务报表审计； II.对证券、期货相关机构的净资产验证； III.对证券、期货相关机构的盈利预测审核； IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管
（ A ）
53、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（ ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（ ）周岁。
（ D ）
54、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（ ）。 ①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 ②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册 ③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试 ④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理 ⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
（ A ）
55、（ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
（ B ）
56、（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
（ D ）
57、除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（ ）。 ①购买不动产 ②购买房地产抵押按揭 ③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 ④购买实物商品 ⑤借人现金
（ C ）
58、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。 Ⅰ. 罚款 Ⅱ．利率政策 Ⅲ．税收政策 Ⅳ．公开市场业务
（ B ）
59、下列股票类型和字母能对应的是（）。 I.香港股：H股 II.伦敦股：L股 III.纽芬兰股：N股 IV.新加坡股：S股
（ B ）
60、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。 ①战略投资者的选择标准 ②持有期限 ③向战略投资者配售的股票金额 ④向战略投资者配售的股票总量
（ A ）
61、（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。
（ C ）
62、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（ ）。 ①公司经营状况好，股价上升 ②公司经营状况好，股价下降 ③公司经营状况差，股价上升 ④公司经营状况差，股价下降
（ B ）
63、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。 ①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌 ②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展 ③调节税率，影响企业利润和股息 ④干预资本市场各类交易适用的税率
（ C ）
64、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（ ）。 ①宏观经济因素 ②市场因素 ③并购重组 ④行业因素
（ B ）
65、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（ ）。
（ C ）
66、（ ）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。
（ C ）
67、首次公开发行股票的简称为（ ）。
（ C ）
68、保荐人的保荐责任期包括（ ）。 ①发行上市全过程 ②对发行的股票承担终身责任 ③发行上市后一段时间
（ B ）
69、债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（）。 Ⅰ．偿还性Ⅱ．流动性 Ⅲ．风险性Ⅳ．收益性
（ C ）
70、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。 I.北京； II.上海； III.浙江省； IV.深圳
（ C ）
71、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。 I.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10% II.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 III.近3年无重大违法违规记录 IV.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
（ D ）
72、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（ ）。
（ B ）
73、商业银行次级定期债务的目标债权人为（ ）。
（ B ）
74、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。
（ C ）
75、地方政府一般债券由（ ）发行，遵循公开、公平、公正的原则。
（ C ）
76、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（ ）申请信用评级。
（ B ）
77、3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。
（ C ）
78、按照（ ）划分，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
（ B ）
79、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（ ）。 ①申请购买手续不同 ②债权记录方式不同 ③付息方式不同 ④到期兑付方式不同
（ B ）
80、下列关于信用公司债券的说法正确的是（ ）。
（ D ）
81、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2—2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（ ）规定。 ①评级准备；实地调查 ②初评阶段；评定等级 ③结果反馈与复评；结果发布 ④文件存档；跟踪评级
（ C ）
82、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（ ）
（ A ）
83、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。 ①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0．1亿元 ②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元 ③有资格的承销团成员追加承销额时应为0．1亿元的整数倍 ④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
（ D ）
84、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。 Ⅰ．美国称“共同基金” Ⅱ．英国称“单位信托基金” Ⅲ．日本称“单位信托基金” Ⅳ．我国香港地区称“证券投资信托基金”
（ D ）
85、基金的自律组织主要有（ ）。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所
（ C ）
86、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）。
（ B ）
87、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（ ）和（ ）。
（ A ）
88、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.
（ C ）
89、基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构
（ C ）
90、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）年。
（ A ）
91、根据美国投资公司协会（ICI） 的统计，截至2018年第四季度末，（ ）是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45％。
（ D ）
92、多数情况下，（ ）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
（ D ）
93、关于金融期权下列说法中错误的是（ ）。
（ D ）
94、到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
（ B ）
95、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。
（ C ）
96、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。
（ C ）
97、风险转移可分为（ ）。 ①合同转移 ②非保险转移 ③计划转移 ④保险转移
（ D ）
98、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（ ）方面。 ①战略目标的兼容性 ②为实现这些目标而制定的经营战略 ③为实现目标所部署的资源 ④整个战略实施过程的质量
（ A ）
99、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（ ） ①制定风险管理制度，并适时调整 ②建立健全公司全面风险管理的经营管理架构 ③建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系 ④建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制
（ D ）
100、操作风险管理的方法有（ ）。 ①内部控制 ②保险 ③业务外包 ④IT技术应用 ⑤数据治理和管理 ⑥业务持续计划
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