历年金融市场基础

1、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（ ）过程中发生的费用，另一类是（ ）过程中发生的费用。

2、（2020年真题）下列不属于衍生品市场的是（ ）

3、（2019年真题）货币政策的信用传导机制包括（ ）。
Ⅰ、银行信贷渠道
Ⅱ、企业资产负债表
Ⅲ、财富效应
Ⅳ、生命周期

4、（2020年真题）深圳证券交易所于（ ）年正式营业。

5、（2020年真题）场外交易市场的功能不包括（ ）

6、（2019年真题）企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（ ）。

7、（2020年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（ ）
Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
Ⅱ、有利于稳定市场，防止个案风险的传递和扩散
Ⅲ、是对现有多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险，推动证券公司积极稳妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用
Ⅳ、为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台

8、（2019年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）
Ⅰ、股东会议由股东按出资比例行使表决权  Ⅱ、股东的表决权不可以集中使用 Ⅲ、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权 Ⅳ、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会

9、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（ ）

10、（2018年真题）按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。

11、（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（ ）。
Ⅰ．国家开发银行
Ⅱ．中国进出口银行
Ⅲ．中国农业银行
Ⅳ．中国农业发展银行

12、（2018年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。

13、（2019年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（ ）购回其所持有的开放式基金份额的行为。

14、（2020年真题）金融衍生工具的基本特征包括（ ）
Ⅰ杠杆性
Ⅱ跨期性
Ⅲ不确定性或高风险性
Ⅳ投机性

15、以下分类属于伦敦债券市场的是（ ）。
①金边债券市场
②英国中央政府债券市场
③国际债券市场
④公司债券市场

16、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。
①SHIBOR
②HIBOR
③EURIBOR
④TIBOR

17、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。

18、全球最大的人民币离岸交易中心是（ ）。

19、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（ ）。

20、中国人民银行的主要职能不包括（）。

21、下列关于Shibor的说法，不正确的是（ ）。

22、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。

23、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（ ）的功能。

24、金融的本质要求是（ ）。

25、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计了（ ）制度。
①更有针对性的信息披露制度
②更加合理的股份减持制度
③更加规范的差异化表决制度
④更加宽松的保荐机构持续督导职责

26、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（ ）方面之间的契合度。
①财务状况
②风险承受水平
③投资目标
④财务需求
⑤知识和经验

27、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）。
①投机型
②稳健型
③冒险型
④中庸型

28、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（ ）。
①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近5年未受到刑事处罚， 最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

29、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。

30、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。

31、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。

32、小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。

33、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

34、证券交易结算方式可以分为（ ）。
①统一结算
②全额结算
③差额结算
④净额结算

35、证券市场监管手段包括（ ）。
①经济手段
②市场手段
③行政手段
④法律手段

36、我国证券市场监管体系包括（ ）。
①国务院证券监督管理机构
②证券投资者保护基金
③证券登记结算公司
④行业协会

37、中国证券监督管理委员会是全国（ ）的主管部门。
①证券市场
②货币市场
③信托市场
④期货市场

38、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。
①利率政策
②信贷政策
③罚款
④公开市场业务

39、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。

40、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）

41、证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（ ）的方式。

42、下列股票类型和字母能对应的是（）。
I.香港股：H股
II.伦敦股：L股
III.纽芬兰股：N股
IV.新加坡股：S股

43、境内上市外资股又被称为（ ）。

44、在纽约上市的外资股被称为（）。

45、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（ ）股东姓名的股票，也称无记名股票。

46、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（ ）时。

47、保荐制度的主要内容包括（ ）。
①明确保荐期限
②分清保荐责任
③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
④保荐人全权负责
⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

48、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。
①算术平均法
②几何平均法
③加权平均法

49、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（ ）。

50、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0．8，则A公司的股票价值为（ ）元。

51、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。

52、在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况
②行业前景
③政治及其他不可抗力
④公司经营状况

53、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（ ）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（ ）的。

54、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（ ）。

55、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。

56、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。

57、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（ ）。

58、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。

59、—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（ ）措施，股价会（ ）。

60、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（ ）。

61、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（ ）。

62、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（ ）。

63、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。

64、根据（）划分，债券可分为长期债券、短期债券和中期债券。

65、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。

66、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变
Ⅱ．固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险
Ⅲ．浮动利率债券与市场利率挂钩
Ⅳ．浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险

67、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。
①发行人是借入资金的经济主体
②投资者是出借资金的经济主体
③发行人必须在约定的时间付息还本
④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

68、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。

69、债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（）。
Ⅰ．偿还性Ⅱ．流动性
Ⅲ．风险性Ⅳ．收益性

70、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。

71、（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

72、我国储蓄国债（电子式）的特点有（ ）。
Ⅰ．采用实名制，不可流通转让
Ⅱ．采用实名制，可以背书转让
Ⅲ．收益安全稳定
Ⅳ．由财政部负责还本付息、免缴利息税

73、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

74、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。
①竞争性招标确定的票面利率保留2位小数
②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数
③一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数
④竞争性招标时间为招标日上午10：35至1 1：35

75、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。

76、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。
①设置账簿
②切实保护客户债券安全
③为客户保守商业秘密
④保存完整业务记录

77、因为债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。
①企业素质
②经营能力
③获利能力
④偿债能力

78、债券竞价原则的主要内容是（）。

79、（ ）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。

80、1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（ ）元。

81、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（ ）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。

82、以下（ ）不是我国企业债券的种类。

83、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）货币为面值、向（ ）投资者发行的债券。

84、投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。

85、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（）。

86、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（ ）

87、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

88、全国外汇调剂中心于（ ）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。

89、相关法律对远期利率协议做出了（）规定。
Ⅰ．全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易
Ⅱ．其他金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易
Ⅲ．非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易
Ⅳ．远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成

90、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（ ）。

91、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（ ）。

92、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（ ）。

93、金融衍生工具从（ ）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

94、4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）

95、（ ）也被称为“看跌期权”。

96、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。
①深度
②密度
③即时性
④弹性

97、买卖价差法常用的价差指标包括（ ）。
①买卖价差
②有效价差
③实现的价差
④合理价差

98、风险管理的目标是（ ）。

99、信用衍生产品交易具有以下（ ）特征。
①融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资
②信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让
③信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生
④基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理

100、系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（ ）等特征。
①内生性
②关联性
③复杂性
④突发性