2022年证券市场基本法律法规试题
本试卷为2022年证券市场基本法律法规试题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规试题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
2、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
3、（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。 Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式
（ B ）
4、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正
（ A ）
5、（2017年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 Ⅰ．战略投资者的名称Ⅱ．认购数量 Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限
（ C ）
6、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
（ C ）
7、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ） I《证券公司监督管理条例》 II《公司债券承销业务规划》 III《证券公司证券自营业务指引》 IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
（ A ）
8、（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（ ）。 I制定融资融券业务的基本管理制度 II制定融资融券业务操作流程 III制定融资融券合同的标准文本 IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
（ B ）
9、（2016年真题）根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。
（ C ）
10、（2020年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
11、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
（ A ）
12、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（ ）罚款。
（ B ）
13、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（ ）。
（ D ）
14、证券公司违反证券法的规定，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，应（ ）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．没收违法所得 Ⅳ．并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
（ A ）
15、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（ ）的罚款
（ B ）
16、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
（ B ）
17、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让
（ A ）
18、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（ ）。 ①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担 ②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程 ③分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动 ④分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中
（ D ）
19、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。 ①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 ②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 ③责令处分有关责任人员，并报告结果 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查 ⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
（ A ）
20、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。 ①检查公司财务 ②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督 ③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 ④提议召开临时股东会会议 ⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定 ⑥向股东会会议提出提案
（ D ）
21、下列说法，正确的是（ ）。 ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 ④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
（ B ）
22、下列说法正确的是（ ）。 ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，不用同时披露发行市盈率的计算方式 ②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据 ③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率 ④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。
（ A ）
23、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。
（ A ）
24、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。
（ B ）
25、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。 ①财务状况 ②投资资质 ③投资经验 ④专业知识
（ A ）
26、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。
（ B ）
27、管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
（ D ）
28、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。
（ D ）
29、除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
（ C ）
30、下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是（ ）。
（ C ）
31、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足一年 ④本公司的股东、关联人
（ D ）
32、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。 ①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 ②以不正当竞争手段招揽承销业务 ③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为 ④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
（ D ）
33、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。 ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用 ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料 ③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人 ④募集材料应该揭露投资风险
（ B ）
34、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ） ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
（ B ）
35、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（ ）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50% ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15% ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
（ B ）
36、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
（ B ）
37、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。
（ A ）
38、擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
（ C ）
39、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（ ）。
（ B ）
40、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）。
（ A ）
41、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。 ①治理结构不健全 ②经营管理混乱 ③账外设账 ④账外经营
（ C ）
42、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
（ D ）
43、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（ ）。 Ⅰ.信息告知 Ⅱ.风险警示 Ⅲ.推荐风险等级低的产品 Ⅳ.适当性匹配
（ C ）
44、金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
（ C ）
45、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
（ C ）
46、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
（ A ）
47、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。
（ A ）
48、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
（ C ）
49、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。
（ C ）
50、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人 ②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人
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