证券市场基本法律法规

1、(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

2、（2016年真题）下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。
Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ．选举和更换全部董事
Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议

3、（2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

4、(2019年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

5、（2020年真题）根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%
Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
Ⅲ在并购重组中维上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

6、（2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

7、(2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.从业人员
Ⅳ.从业人员配偶

8、（2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有() Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

9、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（ ）。

10、依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。

11、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。

12、以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。
①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者

13、按照《证券法》的规定，证券公司经营（ ）、（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理

14、下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。

15、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。
①民事借贷中的债权、债务法律关系
②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系
③股份有限公司各股东之间的法律关系
④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

16、证券、期货投资咨询的活动包括（ ）。
Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

17、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务
Ⅱ．证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人
Ⅲ．证券投资顾问通常不会显著影响证券定价
Ⅳ．证券研究报告对证券价格可能产生较大影响

18、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。

19、（ ）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.国家外汇管理局
Ⅲ.中国证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会

20、下列选项，属于托管人职责的是（ ）。

21、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（ ）。

22、证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

23、期货公司可以从事的业务包括（ ）。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

24、证券账户开立的总体要求包括（ ）。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

25、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。

26、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

27、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。

28、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）。

29、申请挂牌公司、挂牌公司的（ ）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
①董事
②监事
③高级管理人员
④股东

30、下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金
②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
③不得公开宣传
④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收人证明

31、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（ ）。

32、收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ），并处以罚款。

33、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处（ ）的罚款。

34、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。

35、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。

36、证券公司治理基本要求是（ ）。
①建立健全组织架构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
④实时监控有关账户的交易行为

37、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。

38、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。

39、证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

40、证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）。
Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者
Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）
Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

41、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

42、证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

43、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）

44、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

45、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。

46、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构

47、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（ ）工作。
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

48、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。

49、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

50、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（ ）的罚款。