金融市场基础样卷
本试卷为金融市场基础样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础样卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ D ）
1、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（ ）
（ A ）
2、（2020年真题）关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（ ）
（ B ）
3、（2018年真题）整个证券市场的核心是（ ）。
（ B ）
4、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。 Ⅰ．参与股票配售 Ⅱ．投资股票二级市场 Ⅲ．参与股票承销 Ⅳ．投资境外股票市场
（ B ）
5、（2019年真题）机构投资者主要包括 Ⅰ、政府机构 Ⅱ、金融机构 Ⅲ、企业和事业法人 Ⅳ、各类基金
（ C ）
6、（2018年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。 Ⅰ．政府债券 Ⅱ．股份制银行发行的股票 Ⅲ．上市公司股票 Ⅳ．金融债券
（ A ）
7、（2020年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（ ） Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 Ⅱ、有利于稳定市场，防止个案风险的传递和扩散 Ⅲ、是对现有多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险，推动证券公司积极稳妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用 Ⅳ、为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台
（ B ）
8、（2019年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。
（ B ）
9、（2018年真题）下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（ ）。
（ A ）
10、（2020年真题）下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ） Ⅰ银行间债券市场采用实施全额逐笔结算机制 Ⅱ银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成 Ⅲ交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 Ⅳ交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算
（ B ）
11、（2019年真题）下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
12、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（ ）。 Ⅰ、期货合约在交易所内外均可以进行 Ⅱ、期货合约是标准化的 Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司 Ⅳ、期货合约具备对冲机制，其实物交割比例极高
（ D ）
13、（2020年真题）关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ开放式基金的认购，通常又被称为开放式基金的申购 Ⅱ认购的基金份额在基金建仓期后才能赎回 Ⅲ认购基金时基金价格未知 Ⅳ申购基金份额通常在T+2日内确认
（ C ）
14、（2019年真题）投资者在开放式基金（ ）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
（ A ）
15、（2020年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（ ） Ⅰ货币市场基金和债券型基金可以从基金资产列支基金销售服务费 Ⅱ股票型基金的年托管费率一般为0.25% Ⅲ基金管理费是逐日计提，按月支付 Ⅳ货币市场基金的年管理费率一般为0.15%-0.33%
（ A ）
16、（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
（ C ）
17、（2020年真题）金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（ ）方式进行的标准化金融期货合约的交易。
（ A ）
18、（2019年真题）我国金融衍生工具市场分为（ ）。 Ⅰ银行间市场 Ⅱ银行柜台市场 Ⅲ交易所交易市场 Ⅳ创业板市场
（ A ）
19、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（ ） Ⅰ信用违约互换从本质上看可视为一种针对债务工具违约的保险单 Ⅱ在信用违约互换交易中,合约买方在合约期限内或在信用事件发生前定期向信用风险保护的卖方就某个参照实体的信用事件支付费用，以换取信用事件发生后的赔偿 Ⅲ在信用违约互换交易中，合约买方一般需要真正持有作为参考的信用工具 Ⅳ信用违约互换是20世纪90年代以来发展最为迅速的金融衍生品之一
（ B ）
20、（2018年真题）设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币（ ）元。
（ C ）
21、（2020年真题）下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（ ） Ⅰ公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不高6% Ⅱ扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均资产收益率的计算依据 Ⅲ其最近三个会计年度经营活动实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅳ其最近一期未经审计的净资产不得低于人民币十五亿元
（ C ）
22、（2018年真题）下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．发行主体不同 Ⅱ．用于转股的股份来源不同 Ⅲ．转股对公司股本的影响不同 Ⅳ．所换股份的来源相同
（ C ）
23、资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。
（ D ）
24、间接融资的特点不包括（）。
（ A ）
25、按照交易工具，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
（ A ）
26、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。
（ B ）
27、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会
（ D ）
28、之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（ ）。 ①竞价的组织者 ②经纪人职能 ③稳定市场职能 ④做市商职能
（ B ）
29、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（ ）。 ①主观性 ②客观性 ③反映交易意愿的利率 ④是实际发生的利率
（ D ）
30、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（ ）。
（ A ）
31、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（ ）。
（ D ）
32、以下不属于我国场外市场的是（）.
（ A ）
33、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（ ）。 ①预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系 ②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求为同方向变动关系 ③市场交易机制的核心是价格发现机制 ④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的
（ D ）
34、我国政策性银行不包括（ ）。
（ B ）
35、资产价格传导机制的q值定义为（ ）。
（ A ）
36、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（ ）。
（ A ）
37、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（ ）。
（ A ）
38、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（ ）。
（ B ）
39、在我国，社保基金主要由（）组成。 Ⅰ．社会保险基金 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．社会保障基金 Ⅳ．企业年金
（ D ）
40、个人进行证券投资应当具备的基本条件有（ ）。 ①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定 ②一定的经济实力 ③对于部分高风险产品，具有一定的产品知识 ④对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书
（ D ）
41、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具。 ①银行存款 ②政府债券 ③远期合约、互换 ④回购协议
（ D ）
42、基金类投资者包括（ ）。 ①证券投资基金 ②社保基金 ③企业年金 ④社会公益基金
（ C ）
43、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
（ B ）
44、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
45、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
（ D ）
46、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（ ）。 ①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 ②向客户充分揭示期货交易风险 ③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 ④告知期货保证金安全存管要求
（ B ）
47、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
（ B ）
48、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。 ①派发股息 ②派发红股 ③派发资本利得 ④派发利息
（ C ）
49、我国证券市场监管的目标是（）。 Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
（ C ）
50、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（ ）缴纳证券投资者保护基金。
（ B ）
51、下面对证券交易所描述正确的是（ ）。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
（ C ）
52、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。
（ A ）
53、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。
（ D ）
54、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。
（ A ）
55、关于股份回购，下列说法错误的是（）.
（ C ）
56、享有优先认股权的股东可以（ ）。 Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票 Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票 Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效
（ D ）
57、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。 Ⅰ．参与优先股和非参与优先股 Ⅱ．可转换优先股和不可转换优先股 Ⅲ．可回购优先股和不可回购优先股 Ⅳ．固定股息率优先股和浮动股息率优先股
（ C ）
58、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。
（ D ）
59、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
（ A ）
60、下列（ ）属于我国普通股股东所享有的基本权利。 ①公司重大决策参与权 ②公司资产收益权和剩余资产分配权 ③知情权 ④处置权 ⑤优先认股权
（ B ）
61、股票退市制度存在的意义包括（ ）。 ①引导理性投资 ②保护投资者权益 ③巩固上市公司地位 ④降低市场经营成本
（ A ）
62、（ ）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。
（ C ）
63、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分的。
（ C ）
64、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。
（ C ）
65、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（ ）.
（ C ）
66、汇率的变化对于社会经济的影响是（ ）
（ C ）
67、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。
（ C ）
68、股票按面值发行，被称为（ ）。
（ D ）
69、在伦敦上市的外资股被称为（ ）。
（ C ）
70、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（ ）。
（ B ）
71、—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（ ）措施，股价会（ ）。
（ A ）
72、可以申请设立证券账户的有（ ）。 ①自然人 ②法人 ③合伙企业 ④个体工商户
（ C ）
73、保荐人的保荐责任期包括（ ）。 ①发行上市全过程 ②对发行的股票承担终身责任 ③发行上市后一段时间
（ B ）
74、下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（ ）。 ①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 ②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增新机构等中介服务机构 ③定价市场化 ④发行方式市场化
（ D ）
75、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。
（ C ）
76、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。
（ B ）
77、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。
（ C ）
78、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（ ）。
（ A ）
79、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。
（ B ）
80、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。
（ B ）
81、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。
（ A ）
82、按照券面形态分类，债券不包括（ ）。
（ C ）
83、点击确认、单向撮合成交的报价包括（ ）。 ①公开报价 ②对话报价 ③双边报价 ④小额报价
（ B ）
84、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。
（ D ）
85、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（ ）。
（ D ）
86、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。
（ C ）
87、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（ ）。
（ D ）
88、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。 Ⅰ．上市年费 Ⅱ．印花税 Ⅲ．过户费 Ⅳ．证管费
（ B ）
89、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（ ）。
（ A ）
90、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（ ）和（ ）。
（ A ）
91、在（ ）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
（ A ）
92、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（ ）进行资产托管，由（ ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。
（ C ）
93、金融自由化的主要内容包括（ ）放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制，减轻金融创新产品的税负以及促进金融创新等。 Ⅰ．取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化 Ⅱ．放松外汇管制 Ⅲ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 Ⅳ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、相互自由渗透，鼓励银行综合化发展
（ C ）
94、3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（ ）集中登记存管、结算。
（ C ）
95、6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（ ）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。
（ D ）
96、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。 ①确定测试对象，制订测试方案 ②选择压力测试方法，并设置测试情景 ③确定风险因子，收集测试数据 ④实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施
（ A ）
97、（ ）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。
（ A ）
98、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（ ）。 ①风险准备金策略，是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行 ②风险准备金策略与风险补偿策略密切联系，因为持有风险准备金的成本是通过风险定价机制来获得合理补偿的 ③风险补偿的内容中既要包括预期损失，也要包括资本成本 ④风险存在价值，但承担风险并非一定要求获得风险回报
（ D ）
99、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。 ①重大对外投资或收购 ②重大对外担保 ③重大固定资产投资 ④利润分配或其他资本性支出
（ A ）
100、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（ ）。 ①借款者的违约概率 ②交易工具的违约损失率 ③违约风险暴露 ④预期损失和非预期损失
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