2023年金融市场基础预测卷

1、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（ ）过程中发生的费用，另一类是（ ）过程中发生的费用。

2、（2020年真题）证券（ ）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

3、（2019年真题）在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

4、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（ ）。
Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动
Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

5、（2020年真题）人民币普通股票账户又称为（ ）

6、（2019年真题）我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。
Ⅰ、外国
Ⅱ、香港地区
Ⅲ、澳门地区
Ⅳ、台湾地区

7、（2019年真题）股票具有（ ）等特征。
Ⅰ收益性
Ⅱ风险性
Ⅲ流动性
Ⅳ永久性

8、（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

9、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。

10、（2019年真题）股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。

11、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素是（ ）

12、（2019年真题）股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。

13、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。

14、（2020年真题）我国的混合资本债券的基本特征有（ ）
Ⅰ补充商业银行核心资本而发行
Ⅱ清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
Ⅲ期限在10年以上
Ⅳ发行之日起10年内不可赎回

15、（2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）
Ⅰ、中国银行
Ⅱ、上海清算所
Ⅲ、中央国债登记结算有限责任公司
Ⅳ、陆金所

16、（2020年真题）基金的运作包括（ ）
Ⅰ基金的设计
Ⅱ基金资产的估值与会计核算
Ⅲ基金资产托管
Ⅳ基金份额的登记和交易

17、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（ ）后的价值。

18、（2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。

19、（2019年真题）下列关于金融衍生工具的说法,正确的有（ ）
Ⅰ、又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应
Ⅱ、其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动
Ⅲ、包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
Ⅳ、衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等

20、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（ ）。
Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险
Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段

21、（2019年真题）下列不属于金融期货功能的是（ ）。

22、（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（ ）。

23、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（ ）
Ⅰ股权联结型产品
Ⅱ债权联结型产品
Ⅲ汇率联结型产品
Ⅳ商品联结型产品

24、常见的衍生工具包括（ ）。
①期权
②远期
③互换
④债券

25、全球最大的人民币离岸交易中心是（ ）。

26、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（ ）功能。

27、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（ ）。

28、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。

29、截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（ ）。

30、收入政策目标包括（ ）。
①收入总量目标
②收入功能目标
③收入效率目标
④收入结构目标

31、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。
①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字
②兴建大型基础设施项目
③实施某项特殊政策
④弥补战争费用

32、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。

33、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

34、在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（ ）进行证券投资。
①自有资本
②营运资金
③受托投资资金
④委托投资资金

35、QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币
②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币
③当地证券市场
④外地证券市场

36、2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（ ）。

37、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。

38、个人投资者投资行为的特点不包括（ ）。

39、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。

40、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

41、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。

42、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.

43、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。
①财务信息公开披露
②所有公司内部信息披露
③公司所有信息披露
④基本信息公示

44、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

45、下列说法正确的是（ ）。

46、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（ ）。
①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户
②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户
④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

47、，（ ）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.

48、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（ ）批准的人民币金融工具。

49、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（ ）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。

50、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

51、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

52、证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。
①公平
②公开
③有序
④公正
⑤透明

53、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。

54、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（ ）工作日内备案。

55、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

56、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。

57、股票发行监管制度包括（ ）。
①审批制
②审定制
③核准制
④注册制

58、台湾证券交易所的股指有（ ）。
①台湾50指数
②台湾中型100指数
③台湾资讯科技指数
④台湾发达指数
⑤台湾高股息指数

59、沪深300指数的选择空间有（）。
Ⅰ．非暂停上市股票
Ⅱ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵
Ⅲ．非ST、*ST股票
Ⅳ．公司经营状况良好

60、道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。
Ⅰ.公正市价指数
Ⅱ.工业股价平均数
Ⅲ.商业股价平均数
Ⅳ.公用事业股价平均数

61、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。
Ⅰ．证券名称
Ⅱ．买卖数量
Ⅲ．出价方式
Ⅳ．价格幅度

62、中证指数有限公司是由（ ）。

63、委托受理的手续和过程包括（ ）。
①委托承接
②委托受理
③委托执行
④委托撤销

64、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。

65、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（ ）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（ ）的。

66、（ ）是股票价格的基石。

67、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（ ）。

68、主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
①现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除
④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

69、以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（ ）。
①审批制
②核准制
③注册制

70、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。
①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债
②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债
③战争国债专指用于弥补战争费用的国债
④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债

71、债券与股票的相同点有（ ）。
①债券与股票都属于有价证券
②债券与股票都是直接融资工具
③债券与股票风险都较大
④债券与股票都可获得固定的收益

72、负责提升证券化产品信用等级的机构是（ ）。

73、（ ）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

74、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

75、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（ ）。
①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零
②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零
③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零
④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零

76、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。
①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差
②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35％
③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30％
④国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行款

77、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。
Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施
Ⅱ．中期票据利息的计算方法
Ⅲ．中期票据的后期偿还安排
Ⅳ．中期票据发生违约后的清偿安排

78、证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。
Ⅰ．借入或募集资金有合理用途
Ⅱ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％
Ⅲ．应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
Ⅳ．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

79、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。

80、（ ）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。

81、可转债的转换价格在（ ）情况下可以进行调整。
①当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因可转债转股而增加的股本），将按相关公式进行转股价格的调整
②当公司发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格
③在可转债存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价低于当期转股价格一定比例（80%—85%）时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决
④在可转债存续期间，当公司股票在任意连续20个交易日中有10个交易日的收盘价低于当期转股价格一定比例（80%—85%）时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决

82、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2—2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（ ）规定。
①评级准备；实地调查
②初评阶段；评定等级
③结果反馈与复评；结果发布
④文件存档；跟踪评级

83、远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。
①交易场所不同
②合约的规范性不同
③交易风险不同
④履约责任不同

84、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）货币为面值、向（ ）投资者发行的债券。

85、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（ ）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
①中央结算公司
②上海清算所
③中国结算公司
④证券交易所

86、以下说法正确的有（ ）。
①期货合约在交易所内交易
②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金
③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大
④远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约

87、LOF的特点有（）。
Ⅰ．不一定采用指数基金模式
Ⅱ．用现金进行申购和赎回
Ⅲ．不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
Ⅳ．不是主动管理型基金

88、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。
①对冲基金
②股权投资基金
③创业投资基金
④不动产投资基金

89、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。

90、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

91、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（ ）人。

92、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（ ）。
①建立并管理投资人基金份额账户
②负责基金份额的登记
③基金交易确认
④代理发放红利

93、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。
①《证券投资基金法》
②《协会章程》
③《证券市场基本法律法规》
④《会员管理办法》

94、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）。
①基金管理人
②基金托管人
③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
④基金投资人

95、（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

96、下列关于风险管理说法错误的是（ ）。

97、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（ ）。

98、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。
①深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力
②密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好
③即时性，即交易执行的速度
④弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度

99、以下属于流动性风险衡量的是（ ）。
①融资流动性风险
②资产流动性风险
③敏感性分析
④波动性分析

100、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（ ）。
①推进风险文化建设
②审议枇准公司全面风险管理的基本制度
③审议批准公司的风险偏好
④风险容忍度以及重大风险限额