证券市场基本法律法规试题

1、(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

2、（2017年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。

3、（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）内不得转让。

4、(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）

5、（2016年真题）《公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

6、（2020年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）

7、（2017年真题）收购要约的期限为（ ）。

8、(2019年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ.流动性风险偏好
Ⅲ.外部市场发展变化
Ⅳ.监管要求

9、(2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ．董事
Ⅱ．高级管理人员
Ⅲ．经营管理的主要负责人
Ⅳ．财务负责人

10、(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）

11、（2020年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（ ）
Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任
Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任
Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任
Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任

12、(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

13、(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。

14、(2019年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

15、（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。

16、（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。

17、（2017年真题）下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。
Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．证券公司的控股股东
Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
Ⅳ．证券公司的董事

18、(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

19、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（ ）。
Ⅰ．股份有限公司不得为公司实际控制人提供担保
Ⅱ．股份有限公司不得为公司股东提供担保
Ⅲ．股份有限公司不得为他人提供担保
Ⅳ．股份有限公司为他人提供担保，必须经股东大会批准

20、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列表述错误的有（ ）。
Ⅰ．有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立
Ⅱ．有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅲ．有限责任公司章程应由全体股东共同制定，章程无须全体股东签字、盖章
Ⅳ．有限责任公司章程应载明公司的法定代表人

21、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。

22、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（ ）措施。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员，并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

23、下列属于证券公司章程中重要条款的有（ ）。
Ⅰ．证券公司的解散事由
Ⅱ．证券公司的清算办法
Ⅲ．证券公司组织机构及其产生办法
Ⅳ．聘任律师事务所程序

24、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

25、收购耍约约定的收购期限不得少于（ ），并不得超过（ ）,

26、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

27、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
③证券经纪商有义务为客户保密
④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

28、下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
①《证券法》
②《证券公司监督管理条例》
③《证券登记结算管理办法》
④《客户交易结算资金管理办法》

29、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务
Ⅱ．证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人
Ⅲ．证券投资顾问通常不会显著影响证券定价
Ⅳ．证券研究报告对证券价格可能产生较大影响

30、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
①保持独立性
②认真审慎、专业严谨
③充分尊重知识产权
④维护所在机构利益

31、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（ ）。
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
Ⅲ.泄漏内幕信息
Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

32、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。

33、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。

34、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则

35、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．政府债券
Ⅲ．票据
Ⅳ．证券投资基金

36、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

37、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（ ）。
Ⅰ.挂牌公司
Ⅱ.挂牌公司董事
Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东
Ⅳ.投资者

38、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。

39、信息披露的特别规定有（ ）。‘
①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式
②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准
③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标
④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息

40、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
①公司治理
②内部控制
③经营运作
④风险状况

41、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
②有效报价和发行价格的确定过程
③发行价格对应的市盈率
④网上网下的发行方式和发行数量

42、证券发行与承销业务的主要监管措施有（ ）。
①事中
②自律
③事后
④事前

43、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）。

44、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。

45、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）。
①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
②证券交易成交额累计在30万元以上的
③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

46、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

47、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

48、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。

49、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。

50、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。