往年证券市场基本法律法规练习

1、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）

2、（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（ ）。

3、（2016年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。
Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．股票编号

4、(2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

5、(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

6、（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。
I符合法律、行政法规规定的条件
II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范

7、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（
I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

8、（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（ ）。

9、（2016年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（ ）。

10、(2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

11、（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。

12、（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
Ⅰ．公平Ⅱ．公开
Ⅲ．公正Ⅳ．自愿

13、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。

14、下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。

15、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（ ）。

16、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。

17、李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（ ），李某可以请求人民法院撤销该决议。
Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的
Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案
Ⅲ.三分之一的董事出席了会议
Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利

18、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务
Ⅰ.信托投资
Ⅱ.股票投资
Ⅲ.设计合约、安排合约上市
Ⅳ.非信用不动产投资

19、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。

20、按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（ ）的委托为其进行期货交易。

21、以下说法，错误的是（ ）。

22、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（ ）。

23、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

24、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
③合同内可以不明确代理期间
④合同应该明确双方的权利义务

25、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（ ）个月内不再受理其申请。

26、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。

27、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。

28、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。
①自愿
②客户利益至上
③公平
④诚实信用

29、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

30、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。

31、融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（ ）。
①债券托管面值在1亿元以上
②债券信用评级在AA级（含）以上
③债券剩余期限在2年以上
④交易所规定的其他情形

32、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。

33、下列说法中错误的是（ ）。

34、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。

35、证券公司申请保荐业务资格，应当具备（ ）条件。
①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元
②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
③保荐代表人不少于5人
④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

36、下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。

37、下列说法错误的是（ ）。

38、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。

39、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）

40、符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）
Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）
Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工）

41、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。

42、审计委员会的主要职责包括（ ）。
①监督年度审计工作
②提请聘任外部审计机构
③负责内部审计与外部审计之间的沟通
④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

43、洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整。

44、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

45、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）。
①处罚处分机构或个人名称
②处罚处分时间
③会员对本单位从业人员做出的处罚处分
④文号

46、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德

47、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。

48、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

49、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

50、证券经纪业务的特点包括（ ）。
Ⅰ．证券经纪商的中介性
Ⅱ．业务对象的广泛性
Ⅲ．客户资料的保密性
Ⅳ．客户指令的权威性