往年证券市场基本法律法规试题
本试卷为往年证券市场基本法律法规试题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券市场基本法律法规试题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、(2019年真题)下列属于有限合伙人可以用于出资的是（） Ⅰ.货币 Ⅱ.劳务 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权
（ C ）
2、（2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（ ） I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序 II执行事务合伙人的除名条件和更换程序 III有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任 IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
（ B ）
3、(2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（） Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产 Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产 Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产 Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产
（ A ）
4、（2016年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．最近5年没有违法记录 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有良好的风险控制制度
（ A ）
5、（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。 Ⅰ．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照
（ B ）
6、(2019年真题)根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（） Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置 Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序 Ⅲ.履职保障、合规考核 Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究
（ A ）
7、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．注册登记
（ C ）
8、（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。 Ⅰ．公开 Ⅱ．公平 Ⅲ．公正 Ⅳ．平等
（ B ）
9、（2017年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。 Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．董事会Ⅳ．中国证券业协会
（ D ）
10、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（ ）日通知其他合伙人。
（ B ）
11、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
（ A ）
12、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（ ）决议。
（ D ）
13、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
（ B ）
14、根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（ ）。
（ C ）
15、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
16、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。 ①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告 ③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保 ④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
（ A ）
17、下列选项中，说法错误的是（ ）。
（ A ）
18、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。 ①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利 ②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利 ③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼 ④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解
（ A ）
19、下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》
（ A ）
20、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。
（ D ）
21、在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
22、签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。
（ D ）
23、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停发布证券研究报告
（ B ）
24、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。 ①公司治理 ②内部控制 ③经营运作 ④风险状况
（ A ）
25、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
（ B ）
26、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。
（ B ）
27、证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。
（ D ）
28、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。 ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则
（ D ）
29、证券投资咨询机构及其执业人员在（ ）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
（ B ）
30、按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（ ）。
（ C ）
31、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。
（ D ）
32、内幕交易的犯罪主体不包括（ ）。
（ A ）
33、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。
（ A ）
34、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。
（ B ）
35、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。 ①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会 ②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录 ③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加 ④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避 ⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
（ A ）
36、以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（ ）。 ①建立逐日盯市制度并进行报告 ②建立压力测试机制并实施 ③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制 ④建立在各层级畅通的风险沟通机制
（ C ）
37、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。
（ D ）
38、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某
（ D ）
39、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
（ C ）
40、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。
（ C ）
41、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。 ①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 ②防范经营风险和道德风险 ③保障客户及证券公司资金的安全、完整 ④提高证券公司经营效率和效果 ⑤保证证券公司利润最大化 ⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
（ B ）
42、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
（ B ）
43、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。
（ D ）
44、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
（ B ）
45、下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（ ）。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
（ B ）
46、基金销售机构包括（ ）。 ①中国证监会 ②商业银行 ③证券公司 ④证券投资咨询机构
（ B ）
47、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。
（ C ）
48、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。
（ C ）
49、（2020年真题）下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（ ） I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体 II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体 III背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪 IV背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利
（ A ）
50、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。
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