金融市场基础知识测试卷
本试卷为金融市场基础知识测试卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础知识测试卷
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2020年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
2、（2018年真题）下列属于金融市场功能的有（ ）。 Ⅰ．资本积累 Ⅱ．资源配置 Ⅲ．调节经济 Ⅳ．财富初次分配
（ C ）
3、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（ ）。 Ⅰ、维护支付、清算系统的正常运行 Ⅱ、发行人民币 Ⅲ、制定和执行货币政策 Ⅳ、监督管理黄金市场
（ C ）
4、（2018年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（ ）。
（ B ）
5、（2018年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（ ）。
（ A ）
6、（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。 Ⅰ．在中国境外注册 Ⅱ．在中国香港上市 Ⅲ．主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司 Ⅳ．在纽约上市
（ B ）
7、（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（ ） Ⅰ业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 Ⅱ现有主营业务或投资方向能够可持续发展，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化 Ⅲ不存在可能严重影响公司持续经营的投保、诉讼、仲裁或其他重大事项 Ⅳ最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形
（ B ）
8、（2019年真题）在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
（ C ）
9、（2018年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额 Ⅱ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 Ⅲ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
（ B ）
10、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（ ）。 Ⅰ．政治因素 Ⅱ．人为操纵因素 Ⅲ．制度因素 Ⅳ．心理因素
（ A ）
11、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（ ）。
（ D ）
12、（2019年真题）下列不是国际债券主要计价货币的是（ ）
（ A ）
13、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）。 Ⅰ、发行量大 Ⅱ、持有人数较多 Ⅲ、对象一般限定为合格者 Ⅳ、流动性好
（ D ）
14、（2018年真题）关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（ ）。
（ C ）
15、（2019年真题）关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。 Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％ Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10％ Ⅲ、财务公司成立6个月以上 Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币
（ A ）
16、（2019年真题）基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（ ）特点。
（ C ）
17、（2019年真题）我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。
（ A ）
18、（2020年真题）下列期货中，（ ）不属于金融期货。
（ B ）
19、（2018年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（ ）。 Ⅰ．利率互换 Ⅱ．信用联结票据 Ⅲ．信用互换 Ⅳ．保证金互换
（ D ）
20、（2018年真题）下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（ ）。 Ⅰ．远期外汇合约 Ⅱ．股票期权 Ⅲ．股票指数期货 Ⅳ．股票指数期权
（ D ）
21、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（ ） Ⅰ场外交易制度 Ⅱ限仓制度 Ⅲ大户报告制度 Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则
（ C ）
22、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
（ C ）
23、二级市场的重要功能有（ ）。 ①筹资 ②为已发行的金融资产提供流动性 ③发现资产价格 ④降低风险
（ C ）
24、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。
（ C ）
25、金融市场的首要功能是（ ）。
（ A ）
26、按照交易工具，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
（ B ）
27、在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。
（ B ）
28、（ ）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（ B ）
29、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（ ）。
（ A ）
30、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应引起他的特别注意。
（ A ）
31、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（ ）。 ①信息技术为金融创新提供了活力 ②信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式 ③信息技术是金融市场发展的最根本原因 ④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰
（ B ）
32、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（ ）
（ D ）
33、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（ ）。
（ C ）
34、下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。
（ B ）
35、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
（ D ）
36、12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点.
（ A ）
37、QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。 ①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币 ②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币 ③当地证券市场 ④外地证券市场
（ B ）
38、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。
（ C ）
39、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。
（ C ）
40、关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为 Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理
（ C ）
41、鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。 Ⅰ．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 Ⅱ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ．已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ．最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
（ A ）
42、证券公司开展自营业务要求（ ）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 ④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
（ C ）
43、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
（ C ）
44、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）。
（ D ）
45、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券
（ B ）
46、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（ ）。 ①保护投资者利益 ②保证证券市场的公平、效率和透明 ③防止市场操作行为 ④降低系统性风险
（ B ）
47、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
（ C ）
48、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
（ C ）
49、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。
（ A ）
50、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。
（ A ）
51、（ ）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
（ C ）
52、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）
（ D ）
53、股票具有以下（ ）特征。 ①流动性 ②风险性 ③增值性 ④永久性 ⑤参与性
（ A ）
54、境内上市外资股又被称为（ ）。
（ B ）
55、下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（ ）。
（ B ）
56、在纽约上市的外资股被称为（）。
（ D ）
57、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
（ C ）
58、在集合竞价交易中，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列 Ⅱ．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列 Ⅲ．按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止 Ⅳ．集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价
（ B ）
59、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（ ）。 ①高于涨幅限制价格 ②高于跌幅限制价格 ③低于涨幅限制价格 ④低于跌幅限制价格
（ D ）
60、下列自然人和法人中，（ ）可以在转融通交易中借入证券。
（ D ）
61、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（ ）。
（ A ）
62、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。
（ B ）
63、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。 Ⅰ．财产 Ⅱ．经验 Ⅲ．水平 Ⅳ．性格
（ A ）
64、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（ ）。
（ B ）
65、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（ ），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。
（ B ）
66、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。
（ B ）
67、直觉化决策方式、图形化决策方式、指标化决策方式和模型化决策方式等是股票分析方法中（ ）的决策方式。
（ D ）
68、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（ ）。
（ B ）
69、影响股价变化的其他因素包括（ ）。 ①心理因素 ②人为操纵因素 ③政策及制度因素 ④宏观经济因素
（ B ）
70、下列不属于优先股特点的是（ ）。
（ A ）
71、可以申请设立证券账户的有（ ）。 ①自然人 ②法人 ③合伙企业 ④个体工商户
（ A ）
72、股票未来收益的当前价值被称为股票的（ ）。
（ A ）
73、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。 ①股票的购买价格 ②认购比例 ③认购期间 ④认购金额
（ D ）
74、下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。
（ C ）
75、下列不属于记账式国债的优点的是（ ）。
（ D ）
76、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 Ⅰ．中国人民银行 Ⅱ．国家发展和改革委员会 Ⅲ．财政部 Ⅳ．国资委
（ D ）
77、下列关于债券的说法正确的有（ ）。 ①债券估值的基本原理是现金流贴现 ②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算 ③净价是指不含应计利息的债券价格 ④应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
（ B ）
78、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）亿元。
（ B ）
79、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。
（ B ）
80、下列关于信用公司债券的说法正确的是（ ）。
（ A ）
81、（ ）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
（ B ）
82、目前，交易所按（ ）公布各债券品种的标准券折算率。
（ B ）
83、以下说法正确的有（ ）。 ①期货合约在交易所内交易 ②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金 ③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大 ④远期合约如中途取消，须经双方同意，任何单方的意愿无法取消合约
（ B ）
84、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。 Ⅰ．价格形成方式不同 Ⅱ．激励约束机制与投资策略不同 Ⅲ．发行规模限制不同 Ⅳ．期限不同
（ D ）
85、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
（ B ）
86、基金运作可分为（ ）三大部分。 ①基金的市场营销 ②基金的信息披露 ③基金的投资管理 ④基金的后台管理
（ D ）
87、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（ ）原则。
（ A ）
88、以下关于基金定期报告的说法，错误的有（ ）。 ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细，前5名股票明细 ②基金半年度报告要求进行审计 ③基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起3个月内编制完成基金半年度报告 ④基金年度报告在会计年度结束后的3个月内经过审计后予以公告
（ A ）
89、（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。
（ B ）
90、独立基金销售机构变更公司章程、名称、住所、组织形式等事项的，应当在（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
（ D ）
91、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（ ）。 ①偏股型基金 ②偏债型基金 ③股债平衡型基金 ④灵活配置型基金
（ C ）
92、金融自由化的主要内容包括（ ）放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制，减轻金融创新产品的税负以及促进金融创新等。 Ⅰ．取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化 Ⅱ．放松外汇管制 Ⅲ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 Ⅳ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、相互自由渗透，鼓励银行综合化发展
（ B ）
93、（ ）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。
（ C ）
94、金融衍生工具可以按照（ ）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
（ D ）
95、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）。 Ⅰ．交易对象不同 Ⅱ．交易目的不同 Ⅲ．交易价格的含义不同 Ⅳ．交易方式不同
（ A ）
96、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（ ）。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历 ②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融人的证券和资金），合计为人民币50万元；指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但未在期货公司开户 ③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格 ④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在期货公司开户
（ A ）
97、风险限额管理有（ ）等环节。 ①风险限额设定 ②风险限额设定监测 ③超限额处理 ④全面风险计量
（ A ）
98、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异、甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（ ）。
（ D ）
99、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。 ①选择测试对象，制订测试方案 ②确定压力测试方法，并设置测试情景 ③确定风险因子，收集测试数据 ④实施压力测试，分析报告测试结果 ⑤制定和执行应对措施
（ B ）
100、常用的信用风险限额指标包括（ ）。 ①单一客户贷款集中度限额 ②单一集团客户授信集中度限额 ③VaR限额④行业限额
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