历年金融市场基础

1、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（ ）

2、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（ ）。
Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产
Ⅱ、对政府债权主要是特别国债
Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额
Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款

3、（2020年真题）可以发行股票的公司组织形式是（ ）

4、（2020年真题）做市商通过（ ）向市场提供流动性服务。

5、（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ．代理期货交易
Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

6、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。
Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；
Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展；
Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

7、（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（ ）。
Ⅰ．从业人员的资格管理
Ⅱ．从业人员的后续职业培训
Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ．对会员单位制定业务指引

8、（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（ ）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

9、（2019年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

10、（2020年真题）中证规模指数包括（ ）等。
Ⅰ、中证100指数
Ⅱ、中证200指数
Ⅲ、中证600指数
Ⅳ、中证700指数

11、（2020年真题）股票价格指数的编制步骤包括（ ）
Ⅰ选择样本股
Ⅱ选定基期并计算基期平均股价或市值
Ⅲ计算计算期平股价或市值并作必要修正
Ⅳ指数化

12、（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。

13、（2018年真题）国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。

14、（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（ ）开展资产证券化业务。

15、（2019年真题）下列关于债券的说法，错误的是（ ）

16、（2018年真题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。
Ⅰ．自由转让
Ⅱ．主要吸纳储蓄资金
Ⅲ．短期性
Ⅳ．自由认购

17、（2018年真题）记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（ ）。

18、（2018年真题）国际债券的特征有（ ）。
Ⅰ．资金来源广
Ⅱ．发行规模小
Ⅲ．有国家主权保障
Ⅳ．没有汇率风险

19、（2020年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（ ）。

20、（2020年真题）债券兑付方式包括（ ）
Ⅰ到期兑付
Ⅱ债券替换
Ⅲ提前兑付
Ⅳ分期兑付

21、（2018年真题）银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．保险公司
Ⅲ．农村信用联社
Ⅳ．证券公司

22、（2018年真题）回购交易通常在（ ）交易中运用。

23、（2019年真题）债券投资的主要风险因素包括（ ）。
Ⅰ、信用风险
Ⅱ、结算风险
Ⅲ、汇率风险
Ⅳ、流动性风险

24、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）
Ⅰ、16～17世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易
Ⅱ、早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形
Ⅲ、1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形
Ⅳ、1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约

25、（2018年真题）设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币（ ）元。

26、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（ ）。

27、（2020年真题）风险管理策略主要包括（ ）等
Ⅰ风险规避
Ⅱ风险控制
Ⅲ风险分散
Ⅳ风险处置

28、（2020年真题）下列关于资本的说法，错误的是（ ）。

29、长期资本流动的主要方式不包括（）。

30、以下分类属于伦敦债券市场的是（ ）。
①金边债券市场②英国中央政府债券
③国际债券市场④公司债券市场

31、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（ ）。
①指定做市商制度
②场内经纪商制度
③场外经纪商制度
④补充流动性提供商制度

32、全国中小企业股份转让系统又称（）。

33、做市商制度又称为（）。

34、以下关于主板市场的说法中正确的是（ ）。
①主板市场是独立于中小板市场之外的市场
②主板市场对发行人具有高标准要求
③主板市场是主要的场外市场
④在主板市场上市的企业多为成熟企业

35、我国政策性银行不包括（ ）。

36、以下不属于创新型货币政策工具的是（ ）。

37、以下不属于中央银行负债业务的是（ ）。

38、信用传导机制涉及的变量不包括（ ）。

39、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。
Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
Ⅱ．与公司业务有关的企业
Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
Ⅳ．具有较大社会影响力的专家学者

40、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。
Ⅰ．银行存款
Ⅱ．国债
Ⅲ．中央银行票据
Ⅳ．债券回购

41、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。

42、证券市场中介机构是指（ ）。

43、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。
I.发行；
II.上市；
III.交易；
IV.估值

44、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

45、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。

46、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

47、（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

48、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。

49、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（ ）。
Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

50、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（ ）的职权。

51、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。

52、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（ ）。
①买进政府债券或金融债券
②卖出政府债券或金融债券
③增加货币供应量
④减少货币供应量

53、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。

54、在新加坡上市的外资股被称为（）。

55、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（ ）

56、优先股的“优先”体现在（ ）。

57、下列（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
①股份回购
②增发股票
③资本公积转增股本
④股份分割与合并

58、下列（ ）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（ ）。

59、优先股对发行人的意义包括（ ）。

60、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。

61、证券交易程序中，开户包括开立（）。
Ⅰ．证券账户
Ⅱ．资金账户
Ⅲ．存款账户
Ⅳ．交易账户

62、证券账户信息中的关键信息包括（ ）。
①投资者姓名或名称
②投资者地址
③投资者有效身份证明文件及号码
④投资者电话

63、下列说法中正确的是（ ）。

64、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。
①算术平均法
②几何平均法
③加权平均法

65、委托受理的手续和过程包括（ ）。
①委托承接
②委托受理
③委托执行
④委托撤销

66、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。

67、下列选项中，不属于政府财政政策措施的是（）。
Ⅰ．改变存款准备金率
Ⅱ．调整税率
Ⅲ．公开市场业务
Ⅳ．发行国债

68、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。
Ⅰ．经济增长
Ⅱ．经济周期循环
Ⅲ．货币政策
Ⅳ．财政政策

69、基本分析法的特征包括（ ）。
①以价值分析理论为基础
②以统计方法为主要分析手段
③使用大量数据
④以现值计算方法为主要分析手段

70、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（ ）的乘积。
①资产周转率
②杠杆比率
③每股收益
④销售利润率

71、股票在二级市场上交易的价格是股票的（ ）。

72、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。

73、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）

74、下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。

75、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。

76、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（ ）。
①增加资产的流动性，提高资本使用效率
②提升资产负债管理能力，优化财务状况
③实现低成本融资
④增加收入来源

77、可以发行公募债券的主体不包括（ ）。

78、企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（ ）的措施。
Ⅰ．任一企业及信用增进机构主体信用评级下降
Ⅱ．企业财务状况恶化
Ⅲ．集合票据债项评级下降
Ⅳ．信用增进机构财务状况恶化

79、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（ ）。

80、现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

81、评级的主要内容包括（ ）。
①法人代表素质
②流动资产周转次数
③资本金利润率
④贷款到期偿还率

82、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（ ）。

83、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（ ）。

84、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。
①零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息
②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类
③可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券
④息票累积债券也规定了票面利率

85、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。
①10
②30
③50
④100

86、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

87、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。
①基金当事人
②基金服务机构
③基金的监管机构和自律组织
④其他机构

88、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

89、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。
①募集基金的目的和基金名称
②基金运作方式
③基金份额发售日期
④基金份额持有人的权利与义务

90、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。

91、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（ ）。
①偏股型基金
②偏债型基金
③股债平衡型基金
④灵活配置型基金

92、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

93、截至2018年年底，（ ）的基金规模位居全球第一。

94、中国金融期货交易所成立于（ ）。

95、关于金融期权下列说法中错误的是（ ）。

96、下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（ ）。
①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元
②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元
③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币150万元；净资产为人民币150万元
④丁机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币200万元；净资产为人民币200万元

97、ADR是（ ）的简称。

98、证券公司（ ）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。

99、声誉风险的来源主要有（ ）。
①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动
②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动
③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷
④股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司
⑤第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题

100、操作风险损失数据收集主要基于（ ）等几个方面。
①内部损失数据
②外部损失数据。
③情景分析
④业务环境和内部控制因素