2023年金融市场基础样卷

1、（2018年真题）既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（ ）。

2、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。
Ⅰ．参与股票配售
Ⅱ．投资股票二级市场
Ⅲ．参与股票承销
Ⅳ．投资境外股票市场

3、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（ ）。

4、（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（ ）。
Ⅰ．直接发行
Ⅱ．包销
Ⅲ．代销
Ⅳ．公募发行

5、（2018年真题）（ ）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

6、（2020年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（ ）
Ⅰ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的收入情况
Ⅱ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况
Ⅲ股票的风险性和收益性是并存的
Ⅳ股票的风险性和收益性是彼此独立的

7、（2020年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（ ）
Ⅰ普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须在公司解散清算之时
Ⅱ公司财产未按照规定清偿前，不得分配给股东
Ⅲ公司财产的法定清偿包括支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务
Ⅳ公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配

8、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。
Ⅰ、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
Ⅱ、保证股份公司能够足额认购
Ⅲ、保护原普通股票股东的利益和持股价值
Ⅳ、增加公司的注册资本

9、（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（ ）
Ⅰ上市公司股东大会决议主动撒回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易
Ⅱ上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
Ⅲ上市公司被法院宣告破产
Ⅳ上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

10、（2019年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

11、（2018年真题）债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（ ）。

12、（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（ ）
Ⅰ、独立
Ⅱ、客观
Ⅲ、公开
Ⅳ、公正

13、（2019年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。

14、（2018年真题）债券回购交易更多的是有（ ）的属性。

15、（2018年真题）在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（ ）。
Ⅰ．普通日交割
Ⅱ．当日交割
Ⅲ．约定日交割
Ⅳ．前一日交割

16、（2018年真题）投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。

17、（2020年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（ ）估值

18、（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（ ）。

19、（2018年真题）证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构
Ⅲ．变更公司章程中的一般条款
Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

20、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。

21、（2019年真题）国债期货属于（ ）。

22、（2019年真题）股权类期货是以（ ）为基础资产的期货合约。
Ⅰ、单只股票；
Ⅱ、利率期货；
Ⅲ、股票组合；
Ⅳ、股票价格指数。

23、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。

24、（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（ ）。

25、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（ ）
Ⅰ股权联结型产品
Ⅱ债权联结型产品
Ⅲ汇率联结型产品
Ⅳ商品联结型产品

26、（2020年真题）下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有（ ）
Ⅰ波动性意味着损失的可能性
Ⅱ波动性即收益的不确定性
Ⅲ波动可能带来收益，也可能带来损失
Ⅳ所有波动性都要进行规避

27、二级市场的重要功能有（ ）。
①筹资
②为已发行的金融资产提供流动性
③发现资产价格
④降低风险

28、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。

29、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（ ）几家发钞银行发行。
①中国银行（香港）
②花旗银行
③汇丰银行
④渣打银行

30、（ ）市场是全球最大的黄金现货市场。

31、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（ ）。

32、8月，原中国银监会发布（ ），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。

33、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（ ）的功能。

34、中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（ ）。

35、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。
①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具
②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动
③可供选择的工具包括三大工具
④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响

36、期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

37、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（ ）。

38、截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（ ）。

39、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。
①证券公司是证券市场的主要参与者
②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用
③证券公司是证券市场投融资服务的买方
④本身不是证券市场重要的机构投资者

40、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（ ）。

41、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（ ）

42、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（ ）。

43、机构投资者的特点有（）。
Ⅰ．投资管理专业化
Ⅱ．投资资金规模化
Ⅲ．投资行为规范化
Ⅳ．投资结构组合化

44、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。

45、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的（ ），指数基金可以不受上述限制。

46、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

47、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

48、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。

49、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

50、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

51、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。

52、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。

53、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。
①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成
③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织
④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

54、信息披露的主体包括（ ）。
①证券发行人
②证券监管者
③证券旁观者
④证券交易者

55、证券市场监管手段包括（ ）。
①经济手段
②市场手段
③行政手段
④法律手段

56、下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。

57、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。
Ⅰ. 罚款
Ⅱ．利率政策
Ⅲ．税收政策
Ⅳ．公开市场业务

58、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。

59、根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.

60、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（ ）。

61、下列股票能被选入沪深300指数的有（ ）。

62、（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

63、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。

64、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。

65、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（ ）。
①失业率
②库存量
③银行未收回贷款规模
④消费者预期

66、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。
①速动比率
②应收账款平均回收期
③销售周转率
④销售利润率

67、根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。

68、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（ ），股票价格（ ）。

69、下列不属于境内上市外资股的特点的是（ ）。

70、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（ ）。

71、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（ ）。

72、保荐人的保荐责任期包括（ ）。
①发行上市全过程
②对发行的股票承担终身责任
③发行上市后一段时间

73、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（）。
Ⅰ．实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小
Ⅱ．核心资本充足率不低于5％
Ⅲ．贷款损失准备计提充足
Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

74、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。

75、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。

76、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。

77、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。
I.良好的公司治理结构、完善的投资决策机制
II.已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％
III.风险监管指标符合监管机构的有关规定
IV.近3年无重大违法违规记录

78、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。
①口头报唱
②书面竞价
③板牌竞价
④计算机终端申报竞价

79、在固定收益电子平台实现的成交，清算模式包括（）。
Ⅰ．客户之间达成的交易
Ⅱ．交易商之间达成的交易
Ⅲ．发行人与交易商达成的协议
Ⅳ．交易商与客户达成的交易

80、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）亿元。

81、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（ ）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

82、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（ ）。

83、假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（ ）。

84、在日本发行的外国债券被称为（ ）。

85、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

86、交易型开放式指数基金的特征包括（）。
I.被动投资的指数型基金
II.独特的实物申购、赎回机制
III.独特的现金申购、赎回机制
IV.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

87、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（ ）

88、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。
①对冲基金
②股权投资基金
③创业投资基金
④不动产投资基金

89、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（ ）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

90、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1％～1．5％左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。

91、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（ ）。
①契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
②公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
③契约型基金依据投资公司章程营运基金
④目前我国的基金全部都是契约型基金

92、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。

93、股权类期权包括（）。
I.单只股票期权
II.股票组合期权
III.认股权证期权
IV.股价指数期权

94、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（ ）。

95、金融衍生工具的场外交易市场可分为（ ）两类。
①银行间与银行柜台衍生工具市场
②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同
③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场
④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场

96、市场流动性（ ），冲击成本（ ）。

97、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异、甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（ ）。

98、以下属于风险应对的是（ ）。
①风险偏好管理
②风险定价与拨备
③风险限额
④风险缓释

99、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（ ）。

100、风险管理的目标是（ ）。