金融市场基础冲刺卷

1、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（ ）
Ⅰ、我国债劵交易市场分为场内市场和场外市场
Ⅱ、债劵市场违约事件不断减少
Ⅲ、在我国，信用债包括企业债、公司债、商业票据和短期融资券四个主要品种
Ⅳ、在我国，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行

2、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（ ）不属于按行业类型划分的类型。

3、（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ．代理期货交易
Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

4、（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（ ）。
Ⅰ．资信评级机构
Ⅱ．财务顾问机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．投资咨询机构

5、（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。
Ⅰ．在中国境外注册
Ⅱ．在中国香港上市
Ⅲ．主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司
Ⅳ．在纽约上市

6、（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（ ）

7、（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（ ）
Ⅰ、独立
Ⅱ、客观
Ⅲ、公开
Ⅳ、公正

8、（2019年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务

9、（2020年真题）下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ）
Ⅰ银行间债券市场采用实施全额逐笔结算机制
Ⅱ银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成
Ⅲ交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制
Ⅳ交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算

10、（2019年真题）下列关于期货交易的说法，正确的有（ ）
Ⅰ、期货合约在交易所内交易，具有公开性
Ⅱ、期货合约是标准化合约
Ⅲ、期货合约的结算通过专门的结算公司，投资者需要对对方负责
Ⅳ、期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大，实物交割比例极低

11、（2018年真题）股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。
Ⅰ．公司控股权
Ⅱ．长期资本增值
Ⅲ．资本利得
Ⅳ．优先认股权

12、（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。

13、（2020年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有（ ）.
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券投资基金法》
Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》
Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》

14、（2018年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（ ）。
Ⅰ．利率互换
Ⅱ．信用联结票据
Ⅲ．信用互换
Ⅳ．保证金互换

15、二级市场的重要功能有（ ）。
①筹资
②为已发行的金融资产提供流动性
③发现资产价格
④降低风险

16、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（ ）几家发钞银行发行。
①中国银行（香港）
②花旗银行
③汇丰银行
④渣打银行

17、全球金融中心指数（GFCI）显示，（ ）仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。

18、国际长期资金流动主要包括（ ）。
①国际信贷
②国际直接投资
③国际间接投资
④贸易资金的流动

19、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（ ）。
①主观性
②客观性
③反映交易意愿的利率
④是实际发生的利率

20、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。
①净值
②托宾q
③股价
④投资

21、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。
Ⅰ．短期货币市场利率
Ⅱ．银行准备金
Ⅲ．长期利率
Ⅳ．基础货币

22、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。

23、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（ ）及其他货币政策工具等。

24、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（ ）

25、证券发行人主要包括（ ）。
①政府及其机构
②企业（公司）
③金融机构
④个别自然人

26、全国性社会保障基金，是由（ ）构成，是国家社会保障储备基金。
①中央财政预算拨款
②国有资本划转
③基金投资收益
④以国务院批准的其他方式筹集的资金

27、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
①投资者分类
②产品分级
③强化经营机构适当性义务
④突出违规行为惩戒

28、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。

29、证券公司开展自营业务，要求建立（）。
Ⅰ．完备的业务管理制度
Ⅱ．投资决策机制
Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险监控体系

30、证券服务机构主要包括（）。
Ⅰ.证券登记结算公司
Ⅱ．证券投资咨询机构
Ⅲ．律师事务所
Ⅳ．资信评级机构

31、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

32、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户

33、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（ ）报告。

34、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。

35、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
①中国证券监督管理委员会
②中国证券监督管理委员会的派出机构
③证券交易所
④行业协会

36、合格投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。

37、截至2019年年底，境内已有（ ）家合资证券公司。

38、投服中心的主要业务有（ ）。
①投资者教育
②持股行权
③纠纷调解
④维权服务

39、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段，对证券市场进行干预。
Ⅰ. 罚款
Ⅱ．利率政策
Ⅲ．税收政策
Ⅳ．公开市场业务

40、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（ ）。
①买进政府债券或金融债券
②卖出政府债券或金融债券
③增加货币供应量
④减少货币供应量

41、下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（ ）。

42、下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。

43、下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（ ）。

44、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。
①20元
②0．5元
③1元
④5．4元

45、普通股股东的权利包括（）
I.出席股东大会，参与公司重大决策
II.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询
III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产
IV.依法转让其所拥有的公司股份

46、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。

47、目前，道·琼斯股价平均数采用（）

48、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”的是（ ）。

49、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（ ）。

50、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（ ）元。

51、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。

52、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（ ）。

53、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（ ）。

54、相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。

55、引起股票价格变动的直接原因是（ ）。

56、发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。
①继承
②捐赠
③转让
④法人资格丧失

57、股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。

58、政府债券的特征包括（ ）。
①安全性高
②流通性强
③收益稳定
④免税待遇

59、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。
①股票的购买价格
②认购比例
③认购期间
④认购金额

60、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。

61、我国地方政府债券发行阶段包括（ ）。
Ⅰ．代发代还
Ⅱ．自发代还
Ⅲ．代发自还
Ⅳ．自发自还

62、通常，期限在1年以下(含1年)的国债为( )。

63、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（ ）标位，无须连续投标。

64、地方债债权确立实行（ ）方式。

65、商业银行次级定期债务的目标债权人为（ ）。

66、地方政府专项债券的规模（ ）。

67、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（ ）。

68、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（ ）。

69、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。
①口头报唱
②书面竞价
③板牌竞价
④计算机终端申报竞价

70、按照券面形态分类，债券不包括（ ）。

71、关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，（ ）表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。

72、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（ ）。

73、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（ ）。

74、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（ ）。
①根据券种的不同，实行的是不同的托管体制
②交易所市场实行中央登记、二级托管的制度
③交易所投资者在中央结算公司开立托管账户
④中国结算公司承担在交易所交易的其他债券的登记、托管职责

75、按照（ ）划分，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

76、传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。

77、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（ ）。

78、2019年，我国国债发行规模从4483.53亿元增加到（ ）万亿元。

79、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。

80、1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。

81、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（ ）。

82、在基金运作中，（ ）居主导与核心位置。

83、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

84、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（ ）。
①基金管理人的管理费
②基金托管人的托管费
③基金的转换费
④基金的证券交易费用

85、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。
①资产保管
②基金估值
③会计复核
④资金清算

86、ETF（交易所交易基金）结合了（ ）与（ ）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。

87、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。
①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
②禁止对基金的证券投资业绩进行预测
③禁止违规承诺收益或承担损失
④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

88、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（ ）

89、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（ ）特征。

90、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
①金融远期合约
②金融期货
③股权类产品的衍生工具
④金融互换

91、金融衍生工具按交易场所可以分为（）。
Ⅰ．交易所交易的衍生工具
Ⅱ．OTC交易的衍生工具
Ⅲ．独立衍生工具
Ⅳ．嵌入式衍生工具

92、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。

93、（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

94、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。

95、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。

96、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。
①政府短期债券
②政府长期债券
③欧洲美元债券
④大面额可转让存单

97、（ ）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。

98、下列不属于流动性风险的是（ ）。

99、流动性覆盖率的计算公式为（ ）。

100、金融风险的（ ）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。