往年金融市场基础知识复习题

1、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。

2、（2019年真题）我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。

3、（2018年真题）整个证券市场的核心是（ ）。

4、（2020年真题）政府机构投资者中的（ ）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.

5、（2018年真题）（ ）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

6、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。
Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；
Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；
Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展；
Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

7、（2019年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。

8、（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（ ）
Ⅰ上市公司股东大会决议主动撒回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易
Ⅱ上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
Ⅲ上市公司被法院宣告破产
Ⅳ上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

9、（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。

10、（2019年真题）下列不属于国际债券的主要投资者的是（ ）

11、（2018年真题）债券和股票的主要区别是（ ）。
Ⅰ．期限不同
Ⅱ．风险不同
Ⅲ．权利不同
Ⅳ．收益不同

12、（2018年真题）经国务院批准，2011年（ ）开展了地方政府自行发债试点。
Ⅰ．上海市
Ⅱ．浙江省
Ⅲ．广东省
Ⅳ．深圳市

13、（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。
Ⅰ．不属于金融债券
Ⅱ．在银行间债券市场发行
Ⅲ．以短期融资为目的
Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

14、（2018年真题）影响国债销售价格的因素有（ ）。
Ⅰ．市场利率
Ⅱ．承销商承销国债的中标成本
Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ．国债承销的手续费收入

15、（2020年真题）基金信息披露义务人不包括（ ）。

16、（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（ ）。

17、（2020年真题）关于基金的交易制度，下列说法错误的是（ ）。

18、（2019年真题）下列不属于金融期货功能的是（ ）。

19、（2019年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。
Ⅰ、芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列
Ⅱ、纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列
Ⅲ、芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列
Ⅳ、伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列

20、二级市场的重要功能有（ ）。
①筹资
②为已发行的金融资产提供流动性
③发现资产价格
④降低风险

21、属于商品证券的有（）。
Ⅰ. 提货单
Ⅱ．运货单
Ⅲ．仓库栈单
Ⅳ．支票

22、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。

23、国际长期资金流动主要包括（ ）。
①国际信贷
②国际直接投资
③国际间接投资
④贸易资金的流动

24、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）
Ⅰ．香港联合交易所
Ⅱ．深圳证券交易所
Ⅲ．上海证券交易所
Ⅳ．台湾证券交易所

25、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。

26、中央银行的职能包括（）。
I.制定和执行货币政策；
II.通过审慎有效的监管，增强市场信心；
III.防范和化解金融风险；
IV.维护金融稳定

27、货币政策的目标包括（）。
Ⅰ．中介目标
Ⅱ．最终目标
Ⅲ．操作目标
Ⅳ．初级目标

28、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的（ ）。

29、8月，原中国银监会发布（ ），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。

30、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。

31、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（ ）。

32、QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币
②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币
③当地证券市场
④外地证券市场

33、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。

34、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。

35、注册会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。

36、下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。
①律师事务所
②资信评级机构
③财务顾问机构
④投资咨询机构

37、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。
I.对证券、期货相关机构的财务报表审计；
II.对证券、期货相关机构的净资产验证；
III.对证券、期货相关机构的盈利预测审核；
IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管

38、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。

39、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。

40、深圳证券交易所于（ ）正式营业.

41、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。

42、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。

43、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

44、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。

45、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。

46、下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。

47、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。

48、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

49、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40％优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。
①证券投资基金
②商业财产保险基金
③全国社会保障基金
④基本养老保险基金

50、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。

51、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。

52、下列自然人和法人中，（ ）可以在转融通交易中借入证券。

53、中央银行采取宽松性货币政策，（ ）货币供给，促使股价（ ）。

54、行业分析主要分析的是（ ）。
①行业所属的不同市场类型
②所处的不同生命周期
③行业业绩对股票价格的影响
④区域经济对股票价格的影响

55、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）。
①董事会的构成及运作
②监事会构成及运作
③公司财务状况
④公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况

56、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（ ）。

57、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（ ）。

58、以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。

59、直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（ ）。

60、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（ ）。

61、可以申请设立证券账户的有（ ）。
①自然人
②法人
③合伙企业
④个体工商户

62、我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。
①规模越来越大
②发行方式趋于单一
③期限趋于多样化
④发行方式趋于市场化

63、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）。

64、通常，期限在1年以下(含1年)的国债为( )。

65、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。
①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差
②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35％
③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30％
④国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行款

66、中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。
I、集合票据债项评级；
II、各企业主体信用评级；
III、专业信用增进机构（若有）主体信用评级；
IV、内幕信息

67、短期融资券流通转让的市场是（）。

68、下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。
①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60％的企业债券资金
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金
③企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30％
④发行企业债券，担保并非强制要求

69、企业发行短期融资券要求（ ）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

70、下列关于小额报价说法不正确的是（）。

71、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。

72、（ ）也被称为零利率，是零息票债券到期收益率的简称。

73、（ ）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。

74、下列关于当期收益率的说法有误的是（ ）。

75、我国的国际债券主要有（）。
Ⅰ . 政府债券
Ⅱ．金融债券
Ⅲ．特种债券
Ⅳ．公司债券

76、债券按信用状况可以分为（ ）和（ ）。

77、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。

78、1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。

79、投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。

80、基金一般反映的是（）。

81、基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。
①申请
②注册
③发售
④基金合同生效

82、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。

83、（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。

84、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（ ）项。
①基金份额持有人大会的召开及决定的事项
②基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算
③基金扩募、延长基金合同期限
④转换基金运作方式、基金合并

85、中国外汇交易中心于（ ）年2月9日开始人民币利率掉期交易。

86、多数情况下，（ ）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

87、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出现货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。

88、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（ ）。

89、下列关于金融期权的定义说法正确的有（ ）。
①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务
④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺

90、申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（ ）年的利息。

91、金融期货与金融期权的区别包括（）。
I.基础资产不同
II.现金流转不同
III.盈亏特点不同
IV.履约保证不同

92、申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（ ）。

93、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。

94、根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。
Ⅰ．远期合同
Ⅱ．期货合同
Ⅲ．互换合同
Ⅳ．期权合同

95、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。

96、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。
①确定测试对象，制订测试方案
②选择压力测试方法，并设置测试情景
③确定风险因子，收集测试数据
④实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施

97、按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。

98、信用风险的构成要素分析以（ ）为中心。

99、下列对于风险限额的相关概念，说法正确的是（ ）。
①限额管理体现了风险管理是一种积极的事前管理
②限额管理是一种对风险的实时动态管理
③限额管理体现了任何金融产品是风险与收益的组合，投资是以风险换收益
④限额管理体现了现代风险管理是一种全面的风险管理

100、信用衍生产品交易具有以下（ ）特征。
①融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资
②信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让
③信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定的信用事件发生
④基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理