证券投资基金基础模拟

（ C ）

1、假设某封闭式基金6月11日的基金资产净值为30000万元人民币，6月12日的基金资产净值为30125万元人民币，该股票的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金6月12日应计提托管费为（ ）万元。

（）

A、0．2256

B、0．2397

C、0．2055

D、0．2396

（ D ）

2、(2018年)某日，A银行以X债券为履约担保，从B银行处融入了一笔资金，并约定，交易期内，若X债券发生利息支付，则所支付利息归B银行所有，请问，A银行与B银行交易的债券业务类型是（）。

（）

A、债券质押式回购业务

B、债券借贷业务

C、债券现券业务

D、债券买断式回购业务

（ C ）

3、(2016年)若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

（）

A、5

B、10

C、20

D、50

（ A ）

4、(2016年)下列属于另类投资局限性的是（）。
Ⅰ缺乏信息透明度
Ⅱ流动性较差
Ⅲ估值难度大
Ⅳ杠杆率偏低

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ D ）

5、(2016年)下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。

（）

A、银行存款

B、国债

C、短期债券回购

D、长期债券回购

（ A ）

6、(2016年)私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行。

（）

A、200

B、500

C、100

D、300

（ C ）

7、(2017年)下列不属于投资政策说明书内容的是（）。

（）

A、投资限制

B、业绩比较基准

C、收益承诺

D、投资目标

（ C ）

8、(2015年)某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为1．3，以下表述错误的是（）。

（）

A、该基金的净值变动方向与市场一致

B、当市场上涨1％时，该基金净值上涨幅度为1．3％

C、该基金对市场变化的敏感度不高

D、该基金的净值变动幅度比市场大

（ B ）

9、(2016年)上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）个月。

（）

A、3

B、6

C、9

D、12

（ A ）

10、(2018年)下列属于投资风险的是（）。

（）

A、来源于借款方还债的能力和意愿的风险

B、来源于人为失误、内部欺诈、系统失灵的风险

C、来源于人力、系统、流程出错的风险

D、公司因为未能遵守所有的法律法规而遭受处罚的风险

（ A ）

11、(2018年)某基金业绩比较基准为90％X沪深300指数收益+10％X中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：
该基金前五大重仓股占比及股票仓位分别为（）。

（）

A、31％；85％

B、26％；90％

C、85％；90％

D、90％；10％

（ B ）

12、(2018年)某基金业绩比较基准为90％X沪深300指数收益+10％X中证全债指数收益。该基金2015年9月30日收盘持仓结构如下：
该基金在2015年10月平均规模为10亿人民币，该月卖出3亿元股票，买入2亿元股票，没有其他交易，则该基金在该月的股票换手率为（）。

（）

A、50％

B、25％

C、30％

D、20％

（ C ）

13、(2018年)关于场内证券交易佣金，下列表述正确的是（）。

（）

A、佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用

B、国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定

C、按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

D、按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0．3‰

（ D ）

14、(2017年)下列关于佣金的说法中，错误的是（）。

（）

A、佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用

B、佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用

C、佣金费由经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成

D、从2002年5月1日开始，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的2％

（ D ）

15、关于股东表决权，下列说法不正确的是（ ）。

（）

A、普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

B、股东每持有一份股份，就有一票表决权

C、对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

（ A ）

16、对优先股的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ优先股代表对公司的所有权
Ⅱ优先股持有人分得公司利润的顺序先于普通股
Ⅲ优先股的股息率随着公司经营业绩的好坏而变动
Ⅳ在公司解散或破产清偿时先于普通股获得剩余财产

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

（ D ）

17、在货币市场上占有重要地位的国债是（ ）。

（）

A、无期限国债

B、长期国债

C、国库券

D、短期国债

（ C ）

18、一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是（ ）。

（）

A、政府债券、公司债券、金融债券

B、金融债券、公司债券、政府债券

C、政府债券、金融债券、公司债券

D、金融债券、政府债券、公司债券

（ A ）

19、（ ）是不动产中的主要类别。

（）

A、房地产

B、住宅型建筑物

C、公寓

D、商业不动产

（ C ）

20、大多数大宗商品投资者常用的投资方式是（ ）。

（）

A、购买资源或者购买大宗商品相关股票

B、购买大宗商品实物

C、投资大宗商品衍生工具

D、投资大宗商品的结构化产品

（ C ）

21、下列关于保险公司的说法错误的是（ ）。

（）

A、保险公司通过销售保单募集大量保费

B、财险公司通常将保费投资于低风险资产

C、寿险公司通常将保费投资于低风险资产

D、保险公司分为财险公司与寿险公司两种类型

（ A ）

22、关于个人投资者，下列说法错误的是（ ）。

（）

A、不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限

B、基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务

C、不同类型客户的资产常常被建议投往不同类型的基金产品

D、一般而言，拥有更多财富的个人投资者，风险承受能力也更强

（ A ）

23、风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是（ ）。

（）

A、正相关的

B、负相关的

C、不确定的

D、无关的

（ A ）

24、当发生下列（ ）情况时，债券指数基金管理人将对投资组合管理进行适当变通和调整，构建替代组合。
Ⅰ当预期成分券发生调整时
Ⅱ因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
Ⅲ因市场流动性不足时
Ⅳ因债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指数效果时

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ C ）

25、根据投资者对风险的不同态度，可以将投资者分为（ ）。
Ⅰ风险偏好
Ⅱ风险期待
Ⅲ风险中性
Ⅳ风险厌恶

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ D ）

26、显性成本不包括（ ）。

（）

A、佣金

B、印花税

C、过户费

D、买卖价差

（ C ）

27、关于债券基金的利率风险，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动
Ⅱ债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低
Ⅲ当市场利率降低时，债券的价格通常会上升
Ⅳ当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ A ）

28、（ ）会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化，特别是时间区间较短时。

（）

A、β系数

B、Ｔ值

C、Ｐ值

D、ρ

（ C ）

29、关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（ ）。

（）

A、反映了积极管理的风险

B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差

C、信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金

D、信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高

（ B ）

30、A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按（ ）元收取；B股每股交易佣金不足1美元的，按（ ）美元收取。

（）

A、4；1

B、5；1

C、4；0

D、5：0

（ D ）

31、下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中，正确的是（ ）。

（）

A、根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

B、根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

C、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

D、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类

（ C ）

32、下列关于净额结算原则的说法中，错误的是（ ）。

（）

A、净额结算又称差额清算，分为双边净额结算和多边净额结算

B、双边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵

C、多边净额结算将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵

D、在引入共同对手方的情况下，计算该结算参与人相对于共同对手方的双边净额结算结果也相当于实现了多边净额结算

（ A ）

33、在我国，证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。

（）

A、国务院

B、证监会

C、中国人民银行

D、证券交易所

（ A ）

34、中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务是在（ ）。

（）

A、2006年11月20日

B、2005年6月15日

C、2003年7月1日

D、2004年9月3日

（ B ）

35、境外资产托管人应该最近（ ）没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

（）

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

（ D ）

36、目前，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（ ）向买卖双方投资者分别收取。

（）

A、0.45‰

B、0.85‰

C、0.65‰

D、0.02‰

（ D ）

37、基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用不包括（ ）。

（）

A、申购费

B、赎回费

C、基金转换费

D、基金管理费

（ B ）

38、目前，我国的基金管理费按照基金资产净值计提后，按（ ）支付。

（）

A、季

B、月

C、周

D、日

（ C ）

39、按照有关规定，发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后（ ）的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

（）

A、第2位

B、第3位

C、第4位

D、第5位

（ A ）

40、下列关于基金自身投资活动产生的税收说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ资管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳税人
Ⅱ存款利息不征收增值税
Ⅲ对卖出交易不再征收印花税，即对印花税实行单向征收
Ⅳ对证券投资基金从证券市场取得的收入征收企业所得税

（）

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（ A ）

41、根据《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》，合格境外投资（QFII）委托境内公司在我国从事证券买卖业务、香港市场投资者通过基金互认买卖内地基金份额取得的收入（ ）增值税。

（）

A、免征

B、征收10%

C、征收20%

D、征收15

（ D ）

42、对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式不包括（ ）。

（）

A、母国主管机构进行检查模式

B、双方主管机构联合检查模式

C、东道国主管机构进行检查模式

D、他国主管机构进行检查模式

（ A ）

43、UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（ ）。

（）

A、为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势

B、以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书

C、跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销

D、引进基金管理公司通行证

（ A ）

44、基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的（ ）；成员国可将此比例提高到（ ）。

（）

A、5%；10%

B、5%；20%

C、10%；20%

D、10%；30%

（ B ）

45、下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（ ）。

（）

A、引进基金管理公司通行证

B、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

C、为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架

D、引进主从结构基金以促进资产池的组建

（ C ）

46、杜邦恒等式中，净资产收益率由（ ）的乘积组成。
Ⅰ、销售利润率
Ⅱ、资产收益率
Ⅲ、总资产周转率
Ⅳ、权益乘数

（）

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

（ C ）

47、（ ）也叫账务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金（包含现金等价物）的增减变动等情形。

（）

A、投资现金流表

B、营运现金流表

C、现金流量表

D、融资现金流表

（ D ）

48、下列不属于流动资产的是（ ）。

（）

A、现金

B、应收票据

C、应收账款

D、应付账款

（ D ）

49、财务报表分析可以帮助使用者（ ）。

（）

A、了解企业财务状况

B、计算财务比率

C、分析企业的营运状况、价值和风险特征

D、以上皆是

（ D ）

50、（ ）是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

（）

A、利息率

B、名义利率

C、通货膨胀率

D、实际利率

证券投资基金基础模拟

一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）

相关标签：

证券投资基金基础模拟

一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）

相关标签：

一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）