证券投资基金基础
本试卷为证券投资基金基础，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、(2016年)下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（）。
（ D ）
2、(2018年)关于认股权证的内在价值，下列说法正确的是（）。
（ C ）
3、(2015年)以下不属于可转换债券的基本要素的是（）。
（ D ）
4、(2018年)下列不属于收益率曲线基本类型的是（）。
（ D ）
5、(2018年)下列期权交易中风险最大的是（）。
（ A ）
6、(2015年)关于机构投资者的表述，正确的是（）。
（ D ）
7、(2016年)投资政策说明书的内容不包括（）。
（ D ）
8、(2016年)市场风险管理的主要措施不包括（）。
（ B ）
9、(2016年)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
（ B ）
10、(2018年)以下属于证券交收内容的是（）。
（ D ）
11、(2017年)银行间债券市场的债券结算指令处理方式不包括（）。
（ C ）
12、(2017年)银行间债券市场的主管部门是（）。
（ D ）
13、(2016年)关于单利和复利的区别，下列说法正确的是（）。
（ D ）
14、(2018年)甲投资者持有一张面额为100，期限为3年，票面利率为6％，每年付息一次的债券，则甲投资者未来3年收到的现金流为（）。
（ A ）
15、如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（ ）。
（ B ）
16、有关股票的价值的不包括（ ）。
（ D ）
17、下列关于技术分析的说法错误的是（ ）。
（ C ）
18、下列对于回购协议的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ在交易期间，对于质押式回购，质押的国债的所有权仍属于国债的出让方（正回购方），受让方（逆回购方）无权处置，国债被证券交易中心冻结 Ⅱ对于买断式回购，出售的国债的所有权转移给国债的受让方（逆回购方），受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债 Ⅲ回购市场目前以买断式回购为主要交易品种 Ⅳ近年来虽然也存在开放式回购品种,但由于交易习惯、结算和会计处理等原因，交易量并不大
（ B ）
19、衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标是（ ）。
（ B ）
20、期货市场投机者的作用不包括（ ）。
（ A ）
21、下列关于私募基金的表述中，不正确的是（ ）。
（ C ）
22、（ ）是影响投资决策的重要考量因素
（ A ）
23、基金公司投资交易的流程不包括（ ）
（ D ）
24、基金管理公司的核心竞争力体现在（ ）。
（ C ）
25、ρ>0，表示两变量间（ ）；ρ
（ C ）
26、关于有效市场理论的表述，正确的是（ ）。
（ B ）
27、在一个并非完全有效的市场上，（ ）更能体现其价值，从而给投资者带来较高的回报。
（ A ）
28、（ ）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。
（ D ）
29、关于经纪人的说法不正确的是（ ）。
（ C ）
30、以上海证券交易所的融资交易为例，假设投资者在上交所进行融资交易，他选择某证券公司作为经纪公司，投资者的自有资金为15000元。某日投资者观察到某白酒公司的股票价格为150元／股，他根据白酒行业的状况分析认为，该公司股票价格有上升的趋势，准备进行融资交易。该证券公司的融资融券年利率为8．6％。投资者向该证券公司融资15000元（此时保证金比例达到最低限额50％），买入200股该公司的股票。如果该公司的股票价格下降至120元，此时维持担保比例为（未考虑融资利息费用）（ ）。
（ B ）
31、下列关于做市商的表述中，不正确的是（ ）。
（ A ）
32、（ ）是指为公司（包括买方和卖方）在规定投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。
（ B ）
33、关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（ ）。 Ⅰ形成投资策略Ⅱ构建投资组合Ⅲ执行交易指令Ⅳ绩效评估与组合调整Ⅴ风险控制
（ C ）
34、已知某基金的5年间的每年收益率分别为：3％、2％、-3％、4％、3％，市场无风险收益率恒定为：3％。那么该基金下行标准差最接近（ ）。
（ A ）
35、某基金的贝塔值为1.5，收益率为20%，市场平均收益率为15%，无风险利率8%，其詹森α为（ ）。
（ A ）
36、基金的（ ）代表一定时间区间内，基金收益超出业绩比较基准的部分。
（ D ）
37、关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（ ）。
（ B ）
38、（ ）是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场。
（ C ）
39、（ ）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。
（ A ）
40、目前我国封闭式基金的估值频率为（ ）。
（ D ）
41、下列应列入基金费用的项目是（ ）。
（ D ）
42、基金收入主要来源不包括（ ）。
（ C ）
43、基金进行利润分配会导致基金份额净值（ ）。
（ D ）
44、根据有关规定，除货币市场基金外，基金利润分配默认的方式是（ ）。
（ A ）
45、以下几个财务指标与基金利润有关的是（ ）。 Ⅰ.本期利润 Ⅱ.本期已实现收益 Ⅲ.期末可供分配利润 Ⅳ.未分配利润 Ⅴ.盈余公积转增资本?
（ B ）
46、（ ）是一个动态报告，它展示企业的损益账目。
（ B ）
47、李先生将其资金分别投向 A， B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA =14%，股票B的期望收益率为rB=20%，股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合期望收益率为（ ）。
（ B ）
48、基金A的基金份额共有8000份，当前的基金份额净值为1.7元，对该基金按1：1.5的比例进行拆分操作后，对应的基金份额净值为（ ）元。
（ B ）
49、利润表的组成部分包括（ ）。 Ⅰ营业收入 Ⅱ所有者权益 Ⅲ与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用 Ⅳ利润
（ C ）
50、评价企业盈利能力的比率最重要的是（ ）。 Ⅰ销售利润率 Ⅱ资产收益率 Ⅲ净资产收益率 Ⅳ资产回报率
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