往年发布证券研究报告业务练习
本试卷为往年发布证券研究报告业务练习，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
发布证券研究报告业务练习
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（ ）。 Ⅰ．汽车业 Ⅱ．食品业 Ⅲ．钢铁业 Ⅳ．公用事业
（ A ）
2、某国债期货的面值为100元、息票率为6%，全价为99元，半年付息一次，计划付息的现值为2．96元。若无风险利率为5%，则6个月后到期的该国债期货理论价值约为（ ）元。
（ B ）
3、完全垄断型市场结构的特点有（ ）。 Ⅰ垄断者根据市场情况制定理想的价格和产量 Ⅱ产品没有或缺少合适的替代品 Ⅲ垄断者在制定理想的价格与产量时不会受到政府的约束 Ⅳ市场被独家企业所控制
（ A ）
4、如果货币供给减少，对利率、收入、消费和投资产生的影响可能是（ ）。
（ C ）
5、完全竞争市场具有的特征有（ ）。 Ⅰ．同一行业中有为数不多的生产者 Ⅱ．同一行业中，各企业或生产者生产的同一种产品没有质量差别 Ⅲ．买卖双方对市场信息都有充分的了解 Ⅳ．各企业或生产者可自由进出市场
（ C ）
6、需求是指在一定时间内和一定价格条件下，消费者对某种商品或服务（ ）。
（ A ）
7、投资者因承担投资风险而获得的补偿是指（ ）。
（ C ）
8、消除序列相关性影响的方法包括（ ） I回归法 Ⅱ一阶差分法 Ⅲ德宾两步法 IV增加样本容量
（ A ）
9、关于多元线性回归模型的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
10、为建立回归模型，将非稳定时间序列转换为稳定序列，需要（ ）。
（ D ）
11、用一国货币所表示的另一国货币的价格称为（ ）。
（ C ）
12、下列关于采购经理人指数经济强弱分界点的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ低于40%时，表示经济复苏 Ⅱ高于50%时，为经济扩张的讯号 Ⅲ低于50%时，有经济萧条的倾向 Ⅳ高于40%时，表示经济平稳
（ A ）
13、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）。
（ C ）
14、财务报表常用的比较分析方法包括（ ）。 I确定各因素影响财务报表程度的比较分析 Ⅱ不同时期的财务报表比较分析 Ⅲ与同行业其他公司之间的财务指标比较分析 Ⅳ单个年度的财务比率分析
（ A ）
15、下列说法中错误的是（ ）。
（ A ）
16、财务报表分析的原则主要有两个，一是坚持全面原则，二是坚持（ ）原则。
（ B ）
17、下列关于速动比率的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
18、某公司某会计年度的财务数据如下，公司年初总资产为20000万元，流动资产为7500万元；年末总资产为22500万元，流动资产为8500万元；该年度营业成本为16000万元，营业毛利率为20%，总资产收益率为5%，给定上述数据，则该公司的流动资产周转率为（ ）次。
（ D ）
19、使用财务报表的主体可能包括（ ）。 Ⅰ．公司的债权人 Ⅱ．公司的潜在投资者 Ⅲ．公司的经营管理人员 Ⅳ．公司的现有投资者
（ B ）
20、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。
（ B ）
21、V形是一种典型的价格形态，（ ）。
（ B ）
22、下列整理形态中，（ ）具有较强的上升意识。
（ B ）
23、在圆弧顶或圆弧底的形成过程中，成交量的过程是（ ）。
（ B ）
24、证券或组合的收益与市场指数收益（ ）。
（ D ）
25、资本资产定价模型表明资产的收益由（ ）组成。 Ⅰ无风险收益率 Ⅱ市场收益率为零时资产的预期收益率 Ⅲ资产依赖于市场收益变化的部分 Ⅳ资产收益中不能被指数解释的部分
（ C ）
26、（ ）是影响债券现金流的因素。
（ C ）
27、当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（ ）。
（ A ）
28、下列各项中，属于影响债券贴现率确定的因素是（ ）。
（ B ）
29、某债券的面值为1000元，票面利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么（ ）。
（ A ）
30、关于债券报价，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．全价报价即买卖双方实际支付价格 Ⅱ．净价报价的优点是买卖双方不需要按实际支付价格支付 Ⅲ．我国交易所附息债券计息规定全年按365天计算 Ⅳ．我国目前对于贴现发行的零息债券闰年2月29日不计利息
（ A ）
31、当期货交易所、期货经纪公司为控制同时出现的价格异常波动而提高保证金比例时，已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临（ ）。 Ⅰ市场风险 Ⅱ资金风险 Ⅲ操作风险 Ⅳ法律风险
（ B ）
32、（ ）属于股票收益互换的典型特征。 I股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个股票的价格或者某个股票价格指数 Ⅱ股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于多个股票的价格或者多个股票价格指数 Ⅲ股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于某个固定或浮动的利率 Ⅳ股票收益互换合约所交换的现金流，其中一系列挂钩于另外一个股票或股指的价格
（ C ）
33、其他情况不变时，当基金分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（ ）。
（ C ）
34、在股指期货与股票现货的套期保值中，为了实现完全对冲，期货合约的总值应为（ ）。
（ D ）
35、金融衍生工具的基本特征包括（ ）。 Ⅰ．杠杆性 Ⅱ．跨期性 Ⅲ．不确定性或高风险性 Ⅳ．联动性
（ B ）
36、美国证监会（SE C）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（ ）。 Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
（ B ）
37、证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告 Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 Ⅲ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息 Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息
（ D ）
38、下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（ ）。 Ⅰ遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
（ B ）
39、道氏理论认为，趋势必须得到（ ）的确认。
（ A ）
40、一张3月份到期的执行价格为380美分／蒲式耳的玉米期货看跌期权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分／蒲式耳，权利金为35美分／蒲式耳，其内涵价值为( )美分／蒲式耳。
（ B ）
41、为了比较准确地确定合约数量，首先需要确定套期保值比率，它是（ ）的比值。
（ D ）
42、17日，某投资者买入5月玉米的看涨期权，权利金为18.25美分，敲定价格为280美分/蒲式耳，当时5月玉米期货的市场价格为290.5美分/蒲式耳。该看涨期权的时间价值为（）美分/蒲式耳。
（ A ）
43、企业结清现有的互换合约头寸时，其实际操作和效果有差别的主要原因是利率互换中（）的存在。
（ B ）
44、上市公司下列资产重组行为中，一般不认为进行了实质性重组的是（ ）。
（ B ）
45、下列变量中，属于金融宏观调控操作目标的是（ ）。
（ D ）
46、下列关于每股收益的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
47、资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成，负债部分各项目的排列一般以（ ）为序。
（ C ）
48、道氏理论认为，最重要的价格是（ ）。
（ D ）
49、，我国加入WTO，大家普遍认为会对我国汽车行业造成巨大冲击.没考虑到我国对汽车等幼稚行业按国际惯例实行了保护，在5年内外资只能与中国企业合资生产汽车，关税和配额也是逐年减少，以及我国巨大的消费市场和经济的高速发展.我国汽车业反而会走上快速发展的轨道。这属于金融市场中行为偏差的哪一种（ ）.
（ A ）
50、经检验后，若多元回归模型中的一个解释变量是另一个解释变量的0.95倍，则该模型中存在（ ）。
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