往年证券市场基本法律法规练习

1、（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（ ）
I以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企业
II特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样
III一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
IV合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

2、(2019年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）
Ⅰ.金属期货
Ⅱ.能源化工期货
Ⅲ.股指期货
Ⅳ.农产品期货

3、(2019年真题)以下属于商品期货合约标的物的有（）。
Ⅰ.农产品
Ⅱ.工业品
Ⅲ.能源
Ⅳ.利率

4、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）
Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易
Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收
Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

5、（2016年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

6、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（ ）。
I通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告
II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告
III投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外
IV违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权

7、（2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

8、（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

9、（2017年真题）证券自营业务的清算应当由（ ）指定专人完成。

10、（2016年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（ ）。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得
Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

11、(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

12、（2018年真题）（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

13、(2019年真题)从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

14、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（ ）。

15、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（ ）。

16、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（ ）。

17、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

18、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（ ）。
Ⅰ．甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润
Ⅱ．乙有限责任公司与A有限责任公司合并
Ⅲ．丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司
Ⅳ．丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会议做出决议修改了公司章程，延长营业期限10年

19、李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（ ），李某可以请求人民法院撤销该决议。
Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事召集的
Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案
Ⅲ.三分之一的董事出席了会议
Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利

20、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。

21、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。

22、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。

23、下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。
①加强对证券公司的监督管理
②规范证券公司的行为
③防范证券公司的风险
④履行诚信义务

24、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。

25、中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》

26、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。
①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
②发行人超规模发行金融债券
③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务
④托管机构挪用客户金融债券

27、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

28、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。
①财务状况
②投资资质
③投资经验
④专业知识

29、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。

30、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（ ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．债券
Ⅳ．其他证券

31、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，非银行金融机构需满足最近（ ）年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

32、证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

33、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（ ）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

34、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。

35、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

36、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。

37、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。
①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

38、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。

39、下列说法不正确的是（ ）。

40、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处（ ）的罚款。

41、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。

42、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。

43、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

44、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。
Ⅰ.信息告知
Ⅱ.本金保障
Ⅲ.风险警示
Ⅳ.适当性匹配

45、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。
①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某
②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产500万元，且具有2年期货投资经验的张某
③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某
④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

46、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。

47、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

48、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。

49、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。

50、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。