历年证券投资基金基础知识冲刺卷
本试卷为历年证券投资基金基础知识冲刺卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识冲刺卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、(2016年)任何金融工具都可能出现由资产价格或指数变动导致损失的可能性，这是（）。
（ B ）
2、(2016年)浮动利率的表达式为（）。
（ C ）
3、(2017年)质押式回购期间发生质押券派息，利息归（）。
（ A ）
4、(2015年)CAPM模型的主要思想是（）。
（ B ）
5、(2016年)下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是（）。
（ D ）
6、(2016年)某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1．15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为（）。
（ A ）
7、(2018年)无风险资产与风险资产的相关系数为（）。
（ C ）
8、(2015年)某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的表述错误的是（）。
（ B ）
9、(2016年)如果两只基金的时间加权收益率相等，下列表述正确的是（）。
（ D ）
10、(2017年)作为封闭式基金的分红条款以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是（）。
（ A ）
11、(2016年)UCITS基金持有人以（）进行申购和赎回。
（ D ）
12、(2015年)关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
（ A ）
13、下列不属于非系统性风险的是（ ）。
（ B ）
14、（ ）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
（ B ）
15、以下说法错误的是（ ）。
（ A ）
16、股利贴现模型最早由（ ）提出。
（ D ）
17、下列关于即期利率与远期利率的说法，不正确的是（ ）。
（ C ）
18、（ ）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
（ B ）
19、对普通股的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ普通股代表公司股份中的所有权份额 Ⅱ普通股的持有者享有股东的基本权利和义务 Ⅲ股东凭借股票可以获得公司的分红 Ⅳ普通股股东无权参加股东大会和对特定事项进行投票
（ C ）
20、股权投资的风险更大，要求更（ ）的风险溢价，其收益应该（ ）于债权投资的收益。
（ C ）
21、关于债券利率风险，以下描述正确的是（ ）。
（ A ）
22、各类非银行金融机构可以通过（ ）实现套期保值、资产管理、增值等目的。
（ D ）
23、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（ ）。
（ D ）
24、下列说法中错误的是（ ）。
（ A ）
25、下列有关投资者需求中流动性要求的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ流动性是指投资者在短期内以合理价格将资产变现的容易程度 Ⅱ流动性和收益之间往往呈现正向关系 Ⅲ为非预期变现需求做出预防性安排，有必要在投资组合中配置一定比例的流动性强的资产 Ⅳ流动性和税收政策直接影响投资者的风险承受能力
（ B ）
26、下列关于投资者对于收益要求的说法，错误的是（ ）。
（ A ）
27、下列关于跟踪误差的说法中，错误的是（ ）。
（ A ）
28、战术资产配置的周期较（ ），一般在（ ）以内。
（ C ）
29、债券有其不同于股票的独特分析方法，主要分析指标不包括（ ）。
（ B ）
30、关于资本资产定价模型，下述说法错误的是（ ）。
（ A ）
31、下列关于指令驱动的成交原则，说法正确的是（ ）。
（ B ）
32、在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（ ）。
（ A ）
33、投资者A计划购买100股某上市公司的股票，这时该公司的股票价格为20元／股，我们称为基准价格。第一个交易日，投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19．5元，然而本交易日股票价格有所上涨，收盘价为20．2元。第二个交易日，投资者根据第一个交易日的情况修订了限价指令，将目标价格修改为20．5元／股，本交易日内最终成交80股，假设每股交易佣金为0．05元，且不考虑其他交易成本，股票收盘价格为21元／股。试问机会成本等于（ ）。
（ B ）
34、下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（ ）。
（ A ）
35、投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是单位时间收益率的（ ）
（ B ）
36、（ ）是无风险收益到投资组合收益两点间直线的斜率，反映了承担单位市场风险所获得的超额收益。
（ B ）
37、常用的风险调整后收益指标包括（ ）。 Ⅰ特雷诺指数 Ⅱ夏普指数 Ⅲ绩效指数 Ⅳ詹森α指数
（ D ）
38、关于M2测度,下列说法正确的是（ ）。
（ C ）
39、上海证券交易所和深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交金额的（ ）向买卖双方投资者分别收取，对于优先股交易的登记过户费，均按照普通股下调（ ）向买卖投资双方分别收取。
（ B ）
40、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
（ A ）
41、以下关于货银对付交收制度的表述，错误的是（ ）。
（ B ）
42、下列关于银行间债券市场交易方式的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交 Ⅱ债券回购交易的完整合同仅包括债券回购主协议 Ⅲ进行债券交易应订立书面形式的合同，其书面形式包括同业中心系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等 Ⅳ参与者进行债券交易可以在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用
（ A ）
43、下列单独向投资者收取过户费的是（ ）。
（ D ）
44、下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（ ）。
（ D ）
45、（ ）与（ ）的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。
（ A ）
46、在经合组织国家内部，投资基金又称作（ ）。
（ C ）
47、所有者权益中资本公积不包括（ ）。
（ A ）
48、有关现金流量表叙述不正确的有（ ）。
（ C ）
49、（ ）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。
（ B ）
50、（ ）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。
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