证券投资基金基础知识模拟考试
本试卷为证券投资基金基础知识模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
证券投资基金基础知识模拟考试
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、(2016年)下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（）
（ C ）
2、(2018年)计算债券当期收益率与到期收益率都需要用到的因子是（）。
（ B ）
3、(2015年)下列不属于货币市场工具的是（）。
（ B ）
4、(2016年)下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。
（ D ）
5、(2015年)以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有（）。
（ D ）
6、(2016年)目前常用的风险价值模型技术不包括（）。
（ D ）
7、(2018年)关于货币基金面临的风险，下列表述错误的是（）。
（ D ）
8、(2016年)对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（）方法。
（ D ）
9、(2018年)在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可提高基金的净值，这种行为通常又称（）。
（ D ）
10、(2018年)某企业2016年度销售利润率为10％，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200％，则该企业2016年度的净资产收益率为（）。
（ A ）
11、公司发行的权益类证券可以分为（ ）。 Ⅰ股票 Ⅱ存托凭证 Ⅲ基金 Ⅳ认股权证
（ C ）
12、与普通债券相比，可转换债券的价值包含（ ）。 Ⅰ纯粹债券价值 Ⅱ市场价值 Ⅲ转换权利价值 Ⅳ历史价值
（ A ）
13、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
（ C ）
14、（ ）是股票可以依法自由地进行交易的特征。
（ B ）
15、在1992～2000年，中国的债券市场形成了场内交易所市场和场外银行间市场并存的格局，并且以（ ）为主。
（ D ）
16、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ以柜台市场为主的中国债券交易市场主要时期是1988～1991年 Ⅱ这一时期国债和企业债交易市场刚刚起步，还处于初级阶段 Ⅲ此时的债券投资者以机构投资者为主体 Ⅳ债券交易市场以柜台市场为主，通过商业银行和证券经营机构的柜台进行交易
（ A ）
17、（ ）是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。
（ B ）
18、债券年利息收入与当期债券市场价格的比率，为（ ）。
（ A ）
19、关于凸性说法不正确的是（ ）。
（ D ）
20、到期收益率的影响因素主要有（ ）。 Ⅰ、票面利率 Ⅱ、债券市场价格 Ⅲ、计息方式 Ⅳ、再投资收益率
（ C ）
21、下列不属于短期政府债券的特点的是（ ）。
（ D ）
22、在我国，货币市场工具不包括（ ）。
（ D ）
23、下列说法不正确的是（ ）。
（ A ）
24、标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格（ ）。
（ A ）
25、看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量金融资产权利。
（ A ）
26、（ ）是期权合约中的唯一的变量。
（ C ）
27、在签署远期合约之前，双方可以就（ ）和合约标的资产的质量等细节进行谈判，以便尽量满足双方的需要。 Ⅰ交割地点 Ⅱ到期日 Ⅲ交割价格 Ⅳ交易单位
（ A ）
28、（ ）指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为。
（ D ）
29、私募股权投资企业进行清算，主要情况是因为（ ）。 Ⅰ.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势 Ⅱ.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产 Ⅲ.或利润增长率没有达到预期的目标，私募股权基金决定放弃该投资企业 Ⅳ.所投资企业经营太差，达不到IPO的条件，没有买家愿意接受私募股权基金持有的企业的权益，而且继续经营企业的收人无法弥补可变成本，继续经营只能使企业的价值变小，只能进行破产清算
（ D ）
30、下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是（ ）。
（ C ）
31、无摩擦市场主要是指没有（ ）。
（ D ）
32、（ ）中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只是获得市场平均时收益率水平。
（ B ）
33、下列关于做市商的表述中，不正确的是（ ）。
（ D ）
34、近年来随着QDII、期货、期权等业务的发展，经纪商（ ）成为新的渠道和方式。
（ D ）
35、常见的算法交易策略有（ ）。 Ⅰ、成交量加权平均价格算法 Ⅱ、时间加权平均价格算法 Ⅲ、跟量算法 Ⅳ、执行缺口算法
（ D ）
36、目前最常用的VaR估算方法不包括（ ）。
（ B ）
37、以下关于风险的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.风险来源于不确定性? Ⅱ.风险是未来的不确定事件可能对公司带来的影响? Ⅲ.风险分商业风险、操作风险、投资风险等? Ⅳ.风险有多种表现形式?
（ A ）
38、基金业绩归因方法有很多种，对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的是（ ）。
（ B ）
39、按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报（ ）。
（ D ）
40、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的（ ）。
（ D ）
41、下列选项中属于债券结算方式的是（ ） Ⅰ纯券过户 Ⅱ见券付款 Ⅲ见款付券 Ⅳ券款对付
（ C ）
42、某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为（ ）。
（ D ）
43、下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
44、基金投资衍生品应在（ ）计算并披露
（ B ）
45、下列关于基金分拆和基金分红的说法正确的是（ ）。
（ D ）
46、下列选项中，可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有（ ）。
（ D ）
47、我国QDII基金的投资风格，描述错误的一项是（ ）。
（ C ）
48、下列对流动比率的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ流动比率=流动资产／流动负债 Ⅱ流动比率大于2，意味着即使流动资产只有一半能在短期内变现，企业也可以足额偿付其短期债务 Ⅲ对于短期债权人来说，流动比率越低越好，因为越低意味着他们收回债款的风险越低 Ⅳ对于企业来说，流动资产的收益率较低，这部分资产比例过大势必会影响企业的经营获利或者投资盈利状况
（ D ）
49、在计算速动比率时，要把一些项目从流动资产中剔除的原因不包括（ ）。
（ A ）
50、远期利率和即期利率的区别在于（ ）不同。
相关标签：
- 证券投资基金基础知识