私募股权投资基金基础知识题库

1、基金利润是指基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后，超出投资者（ ）的部分。

2、目前我国股权投资基金的募集（ ）。

3、股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（ ）。

4、下列监管方式中，最具权威性和有效性的监管方式是（ ）。

5、股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（ ）。

6、（ ）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

7、以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是（ ）。

8、从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督（ ）。

9、（ ）是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。

10、我国投资于股权投资基金的工商企业包括（ ）等。
Ⅰ．外国企业
Ⅱ．注册在我国的外资企业
Ⅲ．国有企业
Ⅳ．民营企业

11、股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（ ）。

12、以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（ ）。

13、以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（ ）

14、估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（ ）。

15、股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）。

16、下列关于完全棘轮条款的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．完全棘轮条款时，前轮投资者过去投入的资金所换取的股权全部按新的最低价格重新计算，增加的部分由创始股东无偿或以象征性的价格向前轮投资者转让
Ⅱ．完全棘轮的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异
Ⅲ．完全棘轮条款是最大限度地保护前轮投资者的条款，在股权投资基金实践中，如果谈判优势明显，多数股权投资基金都会要求适用完全棘轮条款
Ⅳ．完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由原始股东来承担了，对作为创始股东的企业家有重大的影响

17、简单价值等式为（ ）。

18、以下不是股权投资基金投资后管理的作用的是（ ）。

19、在公司的治理结构中，负责修改公司章程的是（ ）。

20、（ ）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

21、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中为企业提供管理咨询服务包括（ ）。
Ⅰ、战略
Ⅱ、组织
Ⅲ、财务
Ⅳ、人力资源

22、清算组制订的清算方案需要提交（ ）通过或者报主管机关确认。

23、间接上市成功的，（ ）持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。

24、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。

25、基金及其管理人的财务信息（ ），既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重要的手段。
Ⅰ．真实
Ⅱ．准确
Ⅲ．完整
Ⅳ．及时

26、以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（ ）。

27、目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过（ ）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
Ⅰ报刊
Ⅱ电台
Ⅲ电视
Ⅳ互联网

28、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（ ）。
Ⅰ、净资产不低于1000万元的单位
Ⅱ、金融资产不低于300万元的个人
Ⅲ、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
Ⅳ、具备相应风险识别能力和风险承担能力

29、关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ）。

30、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项？（ ）

31、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（ ）。

32、从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，（ ）

33、下列关于基金业协会说法正确的是（ ）。

34、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。
Ⅰ加入黑名单
Ⅱ行业内谴责
Ⅲ谈话提醒
Ⅳ书面警示

35、（ ）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

36、以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是（ ）

37、下列各项属于尽职调查作用的是（ ）。
Ⅰ帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息
Ⅱ帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据
Ⅲ降低信息不对称可能带来的问题
Ⅳ提高中介机构自身的业务素质和人员素质

38、重置成本法的计算公式为（ ）。
Ⅰ．待评估资产价值=重置全价-综合贬值
Ⅱ．待评估资产价值=重置全价+综合增值
Ⅲ．待评估资产价值=重置全价×综合成新率
Ⅳ．待评估资产价值=重置全价／综合成新率

39、我国《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）％时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

40、在照单一项目分配的模式下，为保障投资者相关利益，可应用（ ）。

41、基金托管的基本原则不包括（ ）。

42、非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（ ）。

43、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（ ）。

44、下列属于股权投资基金特点的有（ ）。
Ⅰ投资期限较长
Ⅱ专业性强
Ⅲ流动性差
Ⅳ投资收益波动性较为平稳

45、标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（ ）美国创业投资协会成立。

46、股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括（ ）。
Ⅰ并购
Ⅱ清算
Ⅲ上市
Ⅳ转让

47、(2016年)在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承担的责任（）。

48、（ ）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。

49、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（ ）。

50、(2017年)一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（ ）。