2022年基金法律考题
本试卷为2022年基金法律考题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律考题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、（ ）不是基金托管人的职责主要体现方面。
（ B ）
2、（ ）年7月，新的《企业会计准则》在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。
（ B ）
3、（ ）主要涉及基金份额的募集与客户服务。
（ D ）
4、以下有关证券投资基金特点的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
5、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
（ D ）
6、股票基金分类方式不包括（ ）。
（ C ）
7、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。
（ A ）
8、根据债券的（ ），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。
（ B ）
9、基金市场的违法犯罪行为所具有的特点不包括（ ）。
（ D ）
10、当基金份额持有人的利益与基金管理人的利益发生冲突时，基金管理人应当坚持（ ）。
（ D ）
11、基金托管人应当履行下列（ ）职责。 Ⅰ．安全保管基金财产 Ⅱ．根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割 Ⅲ．复核基金管理人计算的基金资产净值 Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作
（ B ）
12、下列可以担任公募基金管理人的是（ ）。
（ C ）
13、依据中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
（ B ）
14、其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报（ ）备案。
（ B ）
15、基金管理公司的设立须经（ ）批准。
（ B ）
16、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（ ）
（ B ）
17、投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
（ B ）
18、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（ ）。
（ C ）
19、下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。
（ C ）
20、下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（ ）。
（ A ）
21、我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。
（ D ）
22、下列不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
（ A ）
23、节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的（ ）日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和（ ）日年化收益率。
（ B ）
24、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。
（ D ）
25、QDII基金可单独或同时以（ ）等主要币种计算并披露净值信息。
（ D ）
26、基金信息披露的作用主要表现在以下方面（ ）。 Ⅰ．有利于投资者的价值判断 Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送 Ⅲ．有利于提高证券市场的效率 Ⅳ．能有效防止信息滥用
（ D ）
27、下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是（ ）。
（ B ）
28、随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
（ D ）
29、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（ ）。
（ C ）
30、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
（ A ）
31、（ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。
（ D ）
32、下列选项中，（ ）是基金公司业务风险的主要负责人。
（ D ）
33、基金管理公司在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则是（ ）。
（ B ）
34、投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
（ A ）
35、柜台市场又被称为（ ）。
（ C ）
36、证券交易所的设立和解散是由（ ）决定的。
（ D ）
37、资产管理行业的功能描述有错误的是（ ）。
（ D ）
38、以下关于资产管理活动说法错误的是（ ）。
（ D ）
39、基本基金类型包括（ ）。 Ⅰ．股票基金 Ⅱ．债券基金 Ⅲ．货币基金 Ⅳ．混合基金
（ D ）
40、合规文化建设是（ ）的一部分。
（ A ）
41、(2016年)基金市场的参与主体不包括（ ）。
（ D ）
42、(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（ ）。
（ D ）
43、(2017年)中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为（ ）。
（ B ）
44、(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。
（ D ）
45、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。? 该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是()。
（ D ）
46、(2016年)基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（）。
（ A ）
47、(2016年)基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（）。
（ D ）
48、(2017年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。
（ B ）
49、(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
（ B ）
50、(2017年)下列不属于资产管理行业功能的是（ ）。
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