2022年基金法律测试卷
本试卷为2022年基金法律测试卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律测试卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
（ B ）
2、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。
（ D ）
3、10月通过的（ ），于2004年6月1日施行。
（ B ）
4、，（ ）第一只ETF——标准普尔500存托仓单。
（ C ）
5、FOF不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括（ ）和中国证监会认定的其他基金份额。
（ B ）
6、分级基金按运作方式分类可分为（ ）。
（ B ）
7、若依据市值的绝对值进行划分，将流通市值小于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。
（ B ）
8、证券监管遵循（ ）原则。
（ D ）
9、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
（ D ）
10、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（ ）。
（ D ）
11、下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（ ）。
（ A ）
12、（ ）是基金职业道德的核心规范。
（ D ）
13、下列关于QDII基金的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
14、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。
（ B ）
15、下列关于基金登记的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
16、下列属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。
（ D ）
17、货币市场基金应刊登偏离度信息主要是（ ）。
（ B ）
18、普通基金净值公告不包括（ ）。
（ C ）
19、关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（ ）。 Ⅰ．产品设计同质化 Ⅱ．市场细分不到位 Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足 Ⅳ．产品定位不明确
（ C ）
20、当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
（ B ）
21、巨额赎回风险是（ ）所特有的一种风险。
（ B ）
22、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（ ）。
（ C ）
23、基金销售机构每（ ）开展一次投资者适当性管理自查。
（ D ）
24、基金销售售后服务不涉及的内容有（ ）。
（ C ）
25、下列关于投资者保护工作，下列说法不正确的是（ ）。
（ D ）
26、公司应该为督察长合规管理提供的保障不包括（ ）。
（ C ）
27、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（ ）原则。
（ A ）
28、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（ ）。
（ C ）
29、基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
（ B ）
30、一般来说，基金管理人的合规审核不包括（ ）。
（ C ）
31、（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
（ C ）
32、（ ）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
（ A ）
33、下列描述中属于描述对冲基金的是（ ）。
（ D ）
34、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（ ）。 Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患 Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递 Ⅲ.影子银行面临监管不足 Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系
（ C ）
35、保险资金可以设立（ ），范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金及以上述基金为主要投资对象的母基金。
（ D ）
36、守法合规所调整的是（ ）之间的关系。
（ D ）
37、基金销售人员应向投资者表明所推介基金的过往业绩并不（ ）。
（ D ）
38、基金管理人的合规管理的主要内容是（ ）。 Ⅰ．定期传达监管要求 Ⅱ．审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息 Ⅲ．检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性 Ⅳ．开展法律咨询
（ B ）
39、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。
（ A ）
40、(2016年)下列哪一项不属于债券基金与债券的主要区别（ ）
（ A ）
41、(2017年)某避险策略基金提供100％本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（ ）以内。
（ A ）
42、(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。 Ⅰ．合规监控 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．内部稽核 Ⅳ．行为规范
（ D ）
43、(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。
（ D ）
44、(2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（ ）。
（ B ）
45、(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。
（ D ）
46、(2016年)基金登记过程实际上是（ ）。
（ B ）
47、(2017年)某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（ ）。
（ B ）
48、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。
（ D ）
49、(2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。
（ C ）
50、(2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。