金融市场基础相关题目
本试卷为金融市场基础相关题目，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
金融市场基础相关题目
一、单项选择题 （共100题，每题1分，共计100分）
（ B ）
1、（2018年真题）下列属于金融市场功能的有（ ）。 Ⅰ．资本积累 Ⅱ．资源配置 Ⅲ．调节经济 Ⅳ．财富初次分配
（ C ）
2、（2018年真题）下列关于直接融资的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由 Ⅱ．兑现能力较强 Ⅲ．风险较小 Ⅳ．流通性较间接融资的要弱
（ B ）
3、（2020年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（ ） Ⅰ、发行货币与代理国库 Ⅱ、管理商业银行 Ⅲ、保证经济体系适度流动性 Ⅳ、对政府提供信贷
（ C ）
4、（2019年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。 Ⅰ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬 Ⅱ．如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌 Ⅲ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌 Ⅳ．如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软
（ D ）
5、（2020年真题）上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（ ） Ⅰ、新一代信息技术领域 Ⅱ、高端装备领域 Ⅲ、大型风电领域 Ⅳ、新材料领域
（ A ）
6、（2018年真题）（ ）是证券市场上最活跃的投资者。
（ A ）
7、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（ ）。
（ A ）
8、（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务 Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
（ B ）
9、（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（ ）。
（ D ）
10、（2018年真题）政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。 Ⅰ．临时周转 Ⅱ．弥补赤字 Ⅲ．投资 Ⅳ．调节经济
（ A ）
11、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行 Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名 Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
（ A ）
12、（2018年真题）公司债券的发行期限一般为3～10年，以（ ）年为主。
（ D ）
13、（2018年真题）按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。
（ A ）
14、（2019年真题）在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（ ）每年确定的。
（ C ）
15、（2019年真题）关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。 Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％ Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10％ Ⅲ、财务公司成立6个月以上 Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币
（ A ）
16、（2020年真题）债券现券买卖是（ ）
（ C ）
17、（2019年真题）经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（ ）。
（ D ）
18、（2020年真题）关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ开放式基金在开放申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值 Ⅱ货币基金不必披露每个开放日的份额净值，但需要披露每万份基金收益和最近7日年化收益率 Ⅲ基金投资组合报告需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前10名股票明细等 Ⅳ基金年度报告是基金各类信息披露文件中信息量最大的文件
（ B ）
19、（2020年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）
（ C ）
20、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。 Ⅰ、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 Ⅱ、期权的买方可以选择行使所拥有的权利 Ⅲ、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 Ⅳ、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
（ B ）
21、（2018年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。
（ C ）
22、（2020年真题）下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有（ ） Ⅰ波动性意味着损失的可能性 Ⅱ波动性即收益的不确定性 Ⅲ波动可能带来收益，也可能带来损失 Ⅳ所有波动性都要进行规避
（ A ）
23、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系； II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高； III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性； IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中
（ C ）
24、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地） Ⅰ．香港联合交易所 Ⅱ．深圳证券交易所 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．台湾证券交易所
（ D ）
25、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。 ①金融监管和行业发展 ②银行与企业 ③预算软约束部门和硬约束部门 ④资本市场的投融资关系
（ A ）
26、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（ ）。
（ C ）
27、权益类衍生品股票期权品种包括（ ）。
（ C ）
28、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（ ）。
（ C ）
29、下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。
（ D ）
30、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。 ①公司控股股东 ②与公司业务有关的企业 ③公司的员工 ④证券公司
（ D ）
31、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 ①证券投资基金 ②在证券交易所挂牌交易的股票 ③在证券交易所挂牌交易的债券 ④在证券交易所挂牌交易的权证 ⑤股指期货
（ A ）
32、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
（ A ）
33、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。
（ C ）
34、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（ ）。
（ D ）
35、证券经纪业务包括（ ）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
（ D ）
36、（ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
（ B ）
37、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
（ C ）
38、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
（ D ）
39、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。
（ C ）
40、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（ ）批准的人民币金融工具。
（ A ）
41、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。
（ C ）
42、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。
（ C ）
43、下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（ ）。
（ D ）
44、理事会理事长不可以进行下面（ ）行为。
（ A ）
45、关于股份回购，下列说法错误的是（）.
（ A ）
46、普通股股东的权利包括（） I.出席股东大会，参与公司重大决策 II.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询 III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产 IV.依法转让其所拥有的公司股份
（ D ）
47、某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
（ D ）
48、相对于普通股，优先股具有下列（ ）特点。 ①决策管理权受限 ②买卖价差获利的空间大 ③利润和剩余财产分配有优先权 ④绝对不可退股 ⑤收益相对固定
（ B ）
49、沪深300指数的选择空间有（）。 Ⅰ．非暂停上市股票 Ⅱ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵 Ⅲ．非ST、*ST股票 Ⅳ．公司经营状况良好
（ A ）
50、以下关于做市商交易制度说法正确的有（ ）。 Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价 Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券 Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易 Ⅳ．做市商的收入来源是买卖证券的佣金
（ B ）
51、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（ ）。
（ A ）
52、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
（ B ）
53、股票的理论价格是（ ）经过折现后的现值之和。
（ A ）
54、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（ ）内不得转让。
（ B ）
55、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。
（ B ）
56、我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。 ①提取法定盈余公积 ②提取任意盈余公积 ③缴纳企业所得税 ④弥补亏损 ⑤分配现金股利
（ B ）
57、下列不属于优先股特点的是（ ）。
（ B ）
58、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（ ）。
（ C ）
59、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 Ⅱ．新型的国际债券 Ⅲ．在美国发行的外国债券称为扬基债券 Ⅳ．在日本发行的外国债券称为武士债券
（ B ）
60、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（）。 Ⅰ．实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小 Ⅱ．核心资本充足率不低于5％ Ⅲ．贷款损失准备计提充足 Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为
（ C ）
61、资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂牌上市交易及到期支付等步骤。 Ⅰ．重组现金流 Ⅱ．组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离 Ⅲ．完善交易结构，进行信用增级 Ⅳ．资产支持证券的信用评级
（ B ）
62、（ ）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。
（ B ）
63、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。
（ A ）
64、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。 Ⅰ．1年 Ⅱ．2年 Ⅲ．3年 Ⅳ．5年
（ D ）
65、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。
（ B ）
66、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
（ C ）
67、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。
（ D ）
68、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。 Ⅰ．中国人民银行 Ⅱ．国家发展和改革委员会 Ⅲ．财政部 Ⅳ．国资委
（ D ）
69、下面关于地方政府一般债券说法正确的是（ ）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准 ③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议 ④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
（ D ）
70、证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。 Ⅰ．借入或募集资金有合理用途 Ⅱ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％ Ⅲ．应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 Ⅳ．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
（ C ）
71、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。
（ D ）
72、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（ ）。 ①中小金融机构 ②存款类金融机构 ③非金融机构 ④大型金融机构
（ A ）
73、利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。 ①市场预期理论 ②流动性偏好理论 ③市场分割理论 ④理性预期理论
（ A ）
74、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（ ）倾斜的。
（ C ）
75、以前，我国国债发行采用（ ）方式发行。
（ B ）
76、股票风险较（ ），债券风险较（ ）。
（ C ）
77、下列关于欧洲债券的说法中有误的是（ ）。
（ D ）
78、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（ ）交易模式，跨系统实行（ ）交易模式。
（ B ）
79、货币市场基金的投资对象一般在（ ）年以内。
（ B ）
80、基金一般反映的是（）。
（ B ）
81、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（ ）
（ D ）
82、在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券投资咨询公司
（ D ）
83、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。
（ B ）
84、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（ ）特征。
（ A ）
85、金融衍生工具的基本特征包括（ ）。 ①跨期性 ②杠杆性 ③联动性 ④不确定性或高风险性
（ C ）
86、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。 I.伦敦银行间同业拆放利率（Libor） II.香港银行间同业拆放利率（Hibor） III.欧洲美元定期存款单利率 IV.联邦基金利率
（ C ）
87、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。 ①品种 ②数量 ③价格 ④期限
（ A ）
88、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（ ）.
（ D ）
89、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。
（ A ）
90、只能在期权到期日执行的期权是（ ）。
（ C ）
91、下列关于风险与危险的说法中错误的是（ ）。
（ C ）
92、（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。
（ B ）
93、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（ ）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。
（ C ）
94、流动性覆盖率的计算公式为（ ）。
（ B ）
95、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（ ）
（ A ）
96、下列属于压力测试原则的是（ ）。 ①全面性原则 ②实践性原则 ③审慎性原则 ④前瞻性原则
（ C ）
97、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（ ）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。 ①管理环境 ②管理技术 ③管理方法 ④管理运行
（ C ）
98、（ ）是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。
（ D ）
99、操作风险管理的方法有（ ）。 ①内部控制 ②保险 ③业务外包 ④IT技术应用 ⑤数据治理和管理 ⑥业务持续计划
（ D ）
100、系统性风险是与单体金融机构风险相对应的，通常具有（ ）等特征。 ①内生性 ②关联性 ③复杂性 ④突发性
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