金融市场基础

1、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（ ）

2、（2020年真题）金融市场功能包括（ ）
Ⅰ、提供流动性
Ⅱ、货币创造
Ⅲ、价格发现
Ⅳ、降低搜寻成本

3、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（ ）。
Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产
Ⅱ、对政府债权主要是特别国债
Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额
Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款

4、（2019年真题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。

5、（2020年真题）根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（ ）
Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务
Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

6、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（ ）。

7、（2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（ ）。

8、（2018年真题）客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ．保障客户资产安全
Ⅱ．防止风险传递
Ⅲ．方便投资者
Ⅳ．有利于证券公司业务创新

9、（2019年真题）证券交易所的主要职能包括（ ）。
Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
Ⅱ制定证券交易所的业务规则
Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
Ⅳ组织、监督证券交易，并对会员进行监管

10、（2020年真题）国家股有（ ）持有。
Ⅰ、国务院授权的部门
Ⅱ、国务院授权的机构
Ⅲ、财政部授权的部门
Ⅳ、根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构

11、（2019年真题）为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。

12、（2019年真题）不属于债券买卖交易报价方式的是（ ）

13、（2018年真题）回购交易通常情况下只有（ ）小时，是一种超短期的金融工具。

14、（2020年真题）下列关于基金利润分配的说法。正确的有（ ）。
Ⅰ我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例，同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值
Ⅱ根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
Ⅲ一般开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资
Ⅳ对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式的定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

15、（2019年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ、自律管理的法人
Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控
Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理
Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

16、（2020年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）

17、（2018年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。

18、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。

19、布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。

20、世界上最早的证券交易所是（ ）。

21、多层次资本市场的意义包括（ ）。
①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

22、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（ ）。

23、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。
①金融监管和行业发展
②银行与企业
③预算软约束部门和硬约束部门
④资本市场的投融资关系

24、纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。
①货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能
②货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成
③强调金融稳定职能，维护金融体系安全
④金融政策的制定

25、国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。
①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署
②审议金融业改革发展重大规划
③统筹金融改革和发展
④指导中央金融改革发展与监管

26、权益类衍生品股票期权品种包括（ ）。

27、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。

28、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（ ）项目。

29、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（ ）。
①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展
②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制
③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行
④机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展

30、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（ ）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

31、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。

32、（ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

33、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（ ）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（ ）年从事过证券法律业务。

34、注册会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。

35、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（ ）万元。

36、以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

37、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
①有在证券公司工作的经历
②最近三年从事过证券法律业务
③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

38、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。

39、下面对证券交易所描述错误的是（ ）。

40、中国证券监督管理委员会是全国（ ）的主管部门。
①证券市场
②货币市场
③信托市场
④期货市场

41、从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。

42、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。

43、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
②负责证券业从业人员资格考试、执业注册
③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分
⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

44、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。

45、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）

46、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。
Ⅰ．实物
Ⅱ．工业产权
Ⅲ．非专利技术
Ⅳ．土地使用权

47、关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。

48、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。

49、科创板上市公司可能退市的情形主要包括（ ）
①重大违法强制退市
②交易类强制退市
③财务类强制退市
④规范类强制退市

50、保荐制度的主要内容包括（ ）。
①明确保荐期限
②分清保荐责任
③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
④保荐人全权负责
⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

51、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（ ）。
①高于涨幅限制价格
②高于跌幅限制价格
③低于涨幅限制价格
④低于跌幅限制价格

52、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。
①委托人身份
②委托内容
③委托卖出的实际证券数量
④委托买入的实际证券数量

53、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。

54、行业分析主要分析的是（ ）。
①行业所属的不同市场类型
②所处的不同生命周期
③行业业绩对股票价格的影响
④区域经济对股票价格的影响

55、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。
Ⅰ．行业或产业竞争结构
Ⅱ．抗外部冲击的能力
Ⅲ．经济周期循环
Ⅳ．行业估值水平

56、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。
Ⅰ．注册资本
Ⅱ．经济形势的变化
Ⅲ．宏观经济政策的调整
Ⅳ．供求关系的变化

57、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（ ）。
①战争
②政权更迭
③财政政策
④国际社会政治、经济的变化

58、下列不属于优先股特点的是（ ）。

59、下列（ ）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。

60、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。

61、中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

62、下列关于资产证券化说法正确的是（）。
Ⅰ．资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式
Ⅱ．在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为资产支持证券
Ⅲ．通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券
Ⅳ．资产证券化提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资，还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人的资金周转

63、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。

64、（ ）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

65、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。

66、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

67、下列关于债券的特征说法正确的是（ ）。

68、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。

69、我国地方政府债券发行阶段包括（ ）。
Ⅰ．代发代还
Ⅱ．自发代还
Ⅲ．代发自还
Ⅳ．自发自还

70、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
Ⅰ．发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
Ⅱ．高级管理人员变更
Ⅲ．控制人变更
Ⅳ．发行人作出新的债券融资决定

71、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ）。

72、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

73、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管。

74、债券报价的主要方式有（ ）。
①公开报价
②对话报价
③双边报价
④小额报价

75、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（ ）上。

76、1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（ ）元。

77、下列关于中央银行票据的说法有误的是（ ）。

78、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（ ）元，最高为（ ）元。

79、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。

80、中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。

81、下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。

82、我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。

83、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。
①对冲基金
②股权投资基金
③创业投资基金
④不动产投资基金

84、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。
①有明确、合法的投资方向
②有明确的基金运作方式
③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
④基金名称表明基金的类别和投资特征

85、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（ ）。
①基金管理人的管理费
②基金托管人的托管费
③基金的转换费
④基金的证券交易费用

86、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（ ）。
①审计费
②信息披露费
③开户费
④过户费

87、公开募集基金应当经（ ）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（ ）办理基金备案手续。

88、（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。

89、在（ ）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。

90、特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越（ ）。

91、（ ）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。

92、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。

93、基金募集信息披露可以分为（ ）和（ ）。

94、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。

95、只能在期权到期日执行的期权是（ ）。

96、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（ ）。
①雇员活动和工作场所安全性风险
②客户、产品及业务活动中的操作性风险
③实物资产损坏
④营业中断或信息技术系统瘫痪

97、资产流动性风险又称为（ ），是指资产价值不受损害而进行变现的能力。

98、s系统是指（ ）。
①品德和资本
②还款能力
③抵押
④经营环境

99、在证券投资中，多样化投资的（ ）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。

100、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。
①重大对外投资或收购
②重大对外担保
③重大固定资产投资
④利润分配或其他资本性支出